Umsetzung von Sanktionsregelwerken
Seminar
Online
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Methodik
Online
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Dauer
1 Tag
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Beginn
27.10.2026
Die Umsetzung von Sanktionen – oft unter hohem Zeitdruck – gehört zu den anspruchsvollsten Aufgaben der Compliance im Bankensektor, insbesondere im Firmenkundengeschäft. Zwischen Reputationsrisiken, aufsichtsrechtlichen Erwartungen und operativer Umsetzbarkeit ist ein belastbarer Umsetzungsrahmen gefragt, der gleichzeitig effizient und revisionssicher ist.
Ob als Teil der First Line oder in einer Compliance-Funktion: Ihre Aufgabe ist es, von der ersten Betroffenheitsanalyse über Kundenauswertungen bis hin zu internen Kontrollmaßnahmen strukturiert zu agieren.
Dieses Seminar vermittelt Ihnen praxisbewährte Methoden – orientiert an aktuellen regulatorischen Vorgaben – zur Identifikation betroffener Kunden(gruppen), zur Integration von Sanktionsanforderungen in das IKS sowie zum professionellen Umgang mit neuen Sanktionstypen. Compliance wird dabei als Wegbereiter verstanden, um regulatorische Anforderungen sicher und geschäftsnah umzusetzen.
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
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Meinungen
Erfolge dieses Bildungszentrums
Sämtlich Kurse sind auf dem neuesten Stand
Die Durchschnittsbewertung liegt über 3,7
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Themen
- "Vorbereitung und Betroffenheitsanalyse neuer Sanktionsauflagen Organisatorischer Umgang mit unterschiedlichen Sanktionstypen Weiterentwicklung der schriftlich fixierten Ordnung Integration von Sanktionsprozessen in das Risikomanagemen
- Sanktionsumgehung
- Sanktionen
- Geldwäscheprävention
- GwG
- Risikomanagement
- Compliance-Prozesse
- Handelsbasierte Geldwäsche (TBML)
- Internes Kontrollsystem (IKS)
- Schriftlich fixierte Ordnung (SfO)
Inhalte
Vorbereitung und Betroffenheitsanalyse neuer Sanktionsauflagen
Organisatorischer Umgang mit unterschiedlichen Sanktionstypen
Weiterentwicklung der schriftlich fixierten Ordnung
Integration von Sanktionsprozessen in das Risikomanagement
Revisionssichere Dokumentation samt Schnittstellen zur internen/externen Revision
Verknüpfung von Sanktions- und Geldwäscheprävention im Kontext aktueller Herausforderungen
Fähigkeiten (Handelsbasierte Geldwäsche - TBML)
- TBML-Risiken in KYC- und KYT-Prüfungen sicher erkennen und bewerten
- Red Flags bei handelsbasierten Geldwäscheverdachtsfällen praxisgerecht analysieren
- Onboarding- und Transaktionsmonitoring-Prozesse für TBML-Fälle wirksam gestalten
- Ungewöhnliche Handelstransaktionen nach dem Follow-the-Money-Prinzip untersuchen
- Interne Weisungen und Prüfprozesse zur TBML-Prävention gezielt weiterentwickeln
Fähigkeiten (Sanktionsmanagement und Compliance)
- Sanktionsregelwerke aufsichtskonform und revisionssicher umsetzen
- Betroffenheitsanalysen für neue Sanktionsauflagen strukturiert durchführen
- Sanktionsprozesse in das Risikomanagement und das IKS integrieren
- Sanktionsbezogene Dokumentations- und Kontrollprozesse prüfungssicher gestalten
- Sanktions- und Geldwäscheprävention wirksam miteinander verzahnen
Umsetzung von Sanktionsregelwerken