Update Anti-Money-Laundering

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Das Geldwäschegesetz 2020

• Konkretisierung des PEP-Begriffs
• Pflicht zur Einsicht in die Transparenzregister für wirtschaftlich Berechtigte und Unstimmigkeitsmeldung
• Erhöhte Pflichten bei Geschäftsbeziehungen oder Transaktionen mit Hochrisiko-Drittstaaten
• Die neuen GwG-Verpflichteten
• Neue Pflichten bei Immobilientransaktionen inkl. bloßer Vermietung
• Umgang mit den neuen PEP-Funktionslisten
• Erleichterung bei gruppenweiter Umsetzung
• Regelungen zur Verarbeitung personenbezogener Daten
• Verlängerte Aufbewahrungsrechte
• Geltung deutscher Identifizierungsstandards im Ausland
• Grenzen der Weitergabe von Identifizierungsdaten
• Neue Regelungen zum Whistleblower

Die neuen BaFin-Auslegungshinweise besonderer Teil

• Überlegungen für einen ergänzenden Industriestandard der Kreditwirtschaft
• Herkunft der Vermögenswerte, Immobilientransaktionen, Investmentgeschäft, Monitoringsysteme, Trade Finance

Die Novellierung des § 261 StGB

• Streichung des Vortatenkatalogs und Umsetzung des all-crime-Ansatz
• Erweiterung der Prüfungs- und Meldepflichten?

Anpassungsbedarf für die Risikoanalyse

• Auslegungspapiere der Europäischen Bankenaufsicht EBA; Risikofaktoren; EU-Liste von Risikoländern
• Die nationale Risikoanalyse
• Covid-19: spezielle Risiken für Geldwäsche- und Betrugsprävention?

Vor und nach der Verdachtsmeldung

• Unverzüglichkeit der Meldung
• Haftungsrisiken aufgrund des Beschlusses des OLG Frankfurt
• Zusammenarbeit mit der FIU
• Auskunftspflichten an FIU und sonstige zuständige Behörden
• Ausführungsverbot für Transaktionen und tipping-off-Verbot
• Verstärkte Überwachungspflichten nach Verdachtsmeldung

Neuausrichtung Transparenzregister

• Schaffung "Vollregister"
• Europäische Vernetzung Register
• Nutzungsmöglichkeiten

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Das Geldwäschegesetz 2020

• Konkretisierung des PEP-Begriffs
• Pflicht zur Einsicht in die Transparenzregister für wirtschaftlich Berechtigte und Unstimmigkeitsmeldung
• Erhöhte Pflichten bei Geschäftsbeziehungen oder Transaktionen mit Hochrisiko-Drittstaaten
• Die neuen GwG-Verpflichteten
• Neue Pflichten bei Immobilientransaktionen inkl. bloßer Vermietung
• Umgang mit den neuen PEP-Funktionslisten
• Erleichterung bei gruppenweiter Umsetzung
• Regelungen zur Verarbeitung personenbezogener Daten
• Verlängerte Aufbewahrungsrechte
• Geltung deutscher Identifizierungsstandards im Ausland
• Grenzen der Weitergabe von Identifizierungsdaten
• Neue Regelungen zum Whistleblower

Die neuen BaFin-Auslegungshinweise besonderer Teil

• Überlegungen für einen ergänzenden Industriestandard der Kreditwirtschaft
• Herkunft der Vermögenswerte, Immobilientransaktionen, Investmentgeschäft, Monitoringsysteme, Trade Finance

Die Novellierung des § 261 StGB

• Streichung des Vortatenkatalogs und Umsetzung des all-crime-Ansatz
• Erweiterung der Prüfungs- und Meldepflichten?

Anpassungsbedarf für die Risikoanalyse

• Auslegungspapiere der Europäischen Bankenaufsicht EBA; Risikofaktoren; EU-Liste von Risikoländern
• Die nationale Risikoanalyse
• Covid-19: spezielle Risiken für Geldwäsche- und Betrugsprävention?

Vor und nach der Verdachtsmeldung

• Unverzüglichkeit der Meldung
• Haftungsrisiken aufgrund des Beschlusses des OLG Frankfurt
• Zusammenarbeit mit der FIU
• Auskunftspflichten an FIU und sonstige zuständige Behörden
• Ausführungsverbot für Transaktionen und tipping-off-Verbot
• Verstärkte Überwachungspflichten nach Verdachtsmeldung

Neuausrichtung Transparenzregister

• Schaffung "Vollregister"
• Europäische Vernetzung Register
• Nutzungsmöglichkeiten

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von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Das Geldwäschegesetz 2020

• Konkretisierung des PEP-Begriffs
• Pflicht zur Einsicht in die Transparenzregister für wirtschaftlich Berechtigte und Unstimmigkeitsmeldung
• Erhöhte Pflichten bei Geschäftsbeziehungen oder Transaktionen mit Hochrisiko-Drittstaaten
• Die neuen GwG-Verpflichteten
• Neue Pflichten bei Immobilientransaktionen inkl. bloßer Vermietung
• Umgang mit den neuen PEP-Funktionslisten
• Erleichterung bei gruppenweiter Umsetzung
• Regelungen zur Verarbeitung personenbezogener Daten
• Verlängerte Aufbewahrungsrechte
• Geltung deutscher Identifizierungsstandards im Ausland
• Grenzen der Weitergabe von Identifizierungsdaten
• Neue Regelungen zum Whistleblower

Die neuen BaFin-Auslegungshinweise besonderer Teil

• Überlegungen für einen ergänzenden Industriestandard der Kreditwirtschaft
• Herkunft der Vermögenswerte, Immobilientransaktionen, Investmentgeschäft, Monitoringsysteme, Trade Finance

Die Novellierung des § 261 StGB

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