Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Die Novelle des Geldwäschegesetzes zur Umsetzung der 4. und 5. EU-GW-Richtlinie

• Eigene Meldepflicht an das Transparenzregister
• Zugang zum Transparenzregister - interne Zuständigkeiten
• Umgang mit der neuen wB-Kategorie des "fiktiven" wirtschaftlich Berechtigten
• Pflicht zur Einsicht in das Transparenzregister und Ausnahmetatbestände
• Pflichten bei fehlenden Eintragungen - Umgang mit der sog. Meldefiktion
• Relevante Abweichungen von eigenen Erkenntnissen
• Pflicht zur unverzüglichen Abgabe einer Unstimmigkeitsmeldung - Verhalten gegenüber dem Kunden
• Kundenannahme trotz Unstimmigkeitsmeldung?
• Umgang mit Rückmeldungen des Transparenzregisters zu Unstimmigkeitsmeldungen
• Konkretisierung des PEP-Begriffs und Umgang mit den neuen PEP-Funktionslisten

Die Regelung des wirtschaftlich Berechtigten im GwG

• § 3 GwG-Regelung wirtschaftlich Berechtigter (wB)
• § 3 Abs. 2 GwG sog. "Fiktiver wB"
• § 3 Abs. 3 GwG "Stiftungs-wB"
• Ausnahme- und Sonderfälle
• Umgang mit abweichenden Definitionen des wB im Ausland
• Zulässigkeit von Rückfragen beim Kunden

Nutzung Transparenzregister und Unternehmens-/Handelsregister

• Schaffung des Registers insbesondere zur Registrierung "fiktiver wB"
• Verbindlichkeit der FAQ des Bundesverwaltungsamtes
• Umgang des Stiftungsregisters mit Unstimmigkeitsmeldungen
• E-Stiftungsregister
• Nutzungspflicht 2020
• Verbindung EU-weit 2021

Die Neuregelung nach dem Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz

• Umwandlung des Transparenzregisters in ein Vollregister
• Neue Melde- und Prüfpflichten
• Anstehende Verknüpfung der Transparenzregister in der EU

Die Regelung von Politisch Exponierten Personen (PEP) im GwG

• § 1 Abs. 12 GwG
• Bei Kunden und wirtschaftlich Berechtigten
• Sachverhalte
• Auswirkungen und Maßnahmen
• Datenbankennutzung

Die neuen BaFin-Auslegungshinweise und weitere Spezialfälle

• Anpassungsbedarf für die Praxis bei Prozessen, Formularen etc.
• Überlegungen für einen ergänzenden Industriestandard der Kreditwirtschaft
• Mietkautionskonten: Einzel-, Sammelkonten
• (Sammel-)Treuhandkonten
• Zwangsverwalter, Insolvenzverwalter
• Publikumsfonds / Spezialfonds
• Börsen: D - EU - Drittstaaten
• Körperschaften und Anstalten
• Private Gesellschaften (GmbH u.a.) mit staatlicher Beteiligung
• Koordinationsprobleme im Kundenkontakt
• Probleme aufgrund abweichender nationaler Regelungen und risikobasiertem Ansatz
• Grenzen der Erhebung von Informationen nach Datenschutzrecht

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Die Novelle des Geldwäschegesetzes zur Umsetzung der 4. und 5. EU-GW-Richtlinie

• Eigene Meldepflicht an das Transparenzregister
• Zugang zum Transparenzregister - interne Zuständigkeiten
• Umgang mit der neuen wB-Kategorie des "fiktiven" wirtschaftlich Berechtigten
• Pflicht zur Einsicht in das Transparenzregister und Ausnahmetatbestände
• Pflichten bei fehlenden Eintragungen - Umgang mit der sog. Meldefiktion
• Relevante Abweichungen von eigenen Erkenntnissen
• Pflicht zur unverzüglichen Abgabe einer Unstimmigkeitsmeldung - Verhalten gegenüber dem Kunden
• Kundenannahme trotz Unstimmigkeitsmeldung?
• Umgang mit Rückmeldungen des Transparenzregisters zu Unstimmigkeitsmeldungen
• Konkretisierung des PEP-Begriffs und Umgang mit den neuen PEP-Funktionslisten

Die Regelung des wirtschaftlich Berechtigten im GwG

• § 3 GwG-Regelung wirtschaftlich Berechtigter (wB)
• § 3 Abs. 2 GwG sog. "Fiktiver wB"
• § 3 Abs. 3 GwG "Stiftungs-wB"
• Ausnahme- und Sonderfälle
• Umgang mit abweichenden Definitionen des wB im Ausland
• Zulässigkeit von Rückfragen beim Kunden

Nutzung Transparenzregister und Unternehmens-/Handelsregister

• Schaffung des Registers insbesondere zur Registrierung "fiktiver wB"
• Verbindlichkeit der FAQ des Bundesverwaltungsamtes
• Umgang des Stiftungsregisters mit Unstimmigkeitsmeldungen
• E-Stiftungsregister
• Nutzungspflicht 2020
• Verbindung EU-weit 2021

Die Neuregelung nach dem Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz

• Umwandlung des Transparenzregisters in ein Vollregister
• Neue Melde- und Prüfpflichten
• Anstehende Verknüpfung der Transparenzregister in der EU

Die Regelung von Politisch Exponierten Personen (PEP) im GwG

• § 1 Abs. 12 GwG
• Bei Kunden und wirtschaftlich Berechtigten
• Sachverhalte
• Auswirkungen und Maßnahmen
• Datenbankennutzung

Die neuen BaFin-Auslegungshinweise und weitere Spezialfälle

• Anpassungsbedarf für die Praxis bei Prozessen, Formularen etc.
• Überlegungen für einen ergänzenden Industriestandard der Kreditwirtschaft
• Mietkautionskonten: Einzel-, Sammelkonten
• (Sammel-)Treuhandkonten
• Zwangsverwalter, Insolvenzverwalter
• Publikumsfonds / Spezialfonds
• Börsen: D - EU - Drittstaaten
• Körperschaften und Anstalten
• Private Gesellschaften (GmbH u.a.) mit staatlicher Beteiligung
• Koordinationsprobleme im Kundenkontakt
• Probleme aufgrund abweichender nationaler Regelungen und risikobasiertem Ansatz
• Grenzen der Erhebung von Informationen nach Datenschutzrecht

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von 9:00 bis 17:00 Uhr

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Die Novelle des Geldwäschegesetzes zur Umsetzung der 4. und 5. EU-GW-Richtlinie

• Eigene Meldepflicht an das Transparenzregister
• Zugang zum Transparenzregister - interne Zuständigkeiten
• Umgang mit der neuen wB-Kategorie des "fiktiven" wirtschaftlich Berechtigten
• Pflicht zur Einsicht in das Transparenzregister und Ausnahmetatbestände
• Pflichten bei fehlenden Eintragungen - Umgang mit der sog. Meldefiktion
• Relevante Abweichungen von eigenen Erkenntnissen
• Pflicht zur unverzüglichen Abgabe einer Unstimmigkeitsmeldung - Verhalten gegenüber dem Kunden
• Kundenannahme trotz Unstimmigkeitsmeldung?
• Umgang mit Rückmeldungen des Transparenzregisters zu Unstimmigkeitsmeldungen
• Konkretisierung des PEP-Begriffs und Umgang mit den neuen PEP-Funktionslisten

Die Regelung des wirtschaftlich Berechtigten im GwG

• § 3 GwG-Regelung wirtschaftlich Berechtigter (wB)
• § 3 Abs. 2 GwG sog. "Fiktiver wB"
• § 3 Abs. 3 GwG "Stiftungs-wB"
• Ausnahme- und Sonderfälle
• Umgang mit abweichenden Definitionen des wB im Ausland
• Pflichten bei fehlenden Eintragungen -...