Beschreibung

Kursart

Seminar

Methodik

Online

Hier erarbeiten Sie mit erfahrenen Praktikern die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp. ...damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher, effektiv und effizent steuern können und wissen, welche Spielräume im Rahmen des Proportionalitätsgrundsatzes gem. AT 3.2 MaComp existieren.

Hinweise zu diesem Kurs

An wen richtet sich dieser Kurs?

Nutzen Sie das Online-Seminar "WpHG & MaComp", um mit erfahrenen Praktikern die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp zu erarbeiten. Das Online-Seminar vermittelt Ihnen die erforderlichen Kenntnisse und gibt Ihnen viele praktische Tipps für die Umsetzung. Sie erarbeiten sich die rechtlichen und fachlichen Grundlagen im Sinne der WpHG-Sachkunde - deren Aktualität ist sichergestellt.

Nach dem Besuch des Seminars WpHG & MaComp:

haben Sie einen umfassenden Überblick über die zentralen Themen, wie Product Governance, Sprachaufzeichnung, Geeignetheitserklärung, Zuwendungen, Kostentransparenz und vieles mehr,
wissen Sie, welche Kontrollhandlungen MiFID II-konform und Compliance-gerecht angepasst und umgesetzt werden müssen, um "revisionsfest" zu agieren,
kennen Sie die neuen MaComp-Regelungen, die auf Leitlinien der ESMA zurückgehen - wie das Produktfreigabeverfahren, Anforderungen an die Qualifikation von Mitarbeitern, den Umgang mit komplexen Finanzinstrumenten und weiteres,
kennen Sie die ergänzten bzw. überarbeiteten Anforderungen zur Ausführung von Kundenaufträgen, zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften und zu Zuwendungen,
... und sind damit in der Lage, Ihre Prozesse in der Kapitalmarkt-Compliance sicher, effektiv und effzient umzusetzen und zu steuern

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Themen

Risikomanagement
Compliance
BaFin

Inhalte

von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Die Compliance-Funktion

Definition und Abgrenzung der Compliance-Funktion
Compliance-Aufgaben im Unternehmen und im Konzern
Risikomanagement und Interne Revision & Compliance

Umsetzungsvorschläge und Praxistipps für MaRisk und MaComp

Mindestanforderungen der BaFin an die Compliance-Funktion nach MaComp
Vorgaben im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und der dazugehörigen Verordnungen
Anforderungen der europäischen Aufsicht
Aufsichtsrechtliche Vorgaben der MaRisk an die Compliance-Funktion

Einzelthemen

Die Wohlverhaltensregeln in der MiFiD-konformen Umsetzung: Wertpapierdienstleistungen, Kundenkategorien, WpHG-Check
Informations-, Aufklärungs- und Dokumentationspflichten: Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, beratungsfreies Geschäft, Execution-only, Best execution
Insiderrecht: Umgang mit vertraulichen und Insiderinformationen, Ad-hoc-Publizität
Regelung von Mitarbeitergeschäften
Management von Interessenkonflikten
Marktmissbrauchsvermeidung und Publizitätsvorschriften
Risikoanalyse und Überwachungsplan
Berichtspflichten und internes Meldewesen
Schulung, Beratung, Beteiligung an Prozessen

Europäischer Rechtsrahmen und die Umsetzung in Deutschland

Auslegungs- und Anwendungshinweise für die Umsetzung

Aktuelle Gesetzgebung und Rechtsprechung

Änderungen durch MiFID II

Neue Anforderungen der MiFID II und deren Umsetzung
Anforderung an die Product Governance und die Kostentransparenz
Veränderungen im Produktvertrieb nach MiFID II

Anforderungen der MAD/MAR und deren Umsetzung

Scope und Empfehlungen zur Insiderinformationsthematik

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Die Compliance-Funktion

Definition und Abgrenzung der Compliance-Funktion
Compliance-Aufgaben im Unternehmen und im Konzern
Risikomanagement und Interne Revision & Compliance

Umsetzungsvorschläge und Praxistipps für MaRisk und MaComp

Mindestanforderungen der BaFin an die Compliance-Funktion nach MaComp
Vorgaben im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und der dazugehörigen Verordnungen
Anforderungen der europäischen Aufsicht
Aufsichtsrechtliche Vorgaben der MaRisk an die Compliance-Funktion

Einzelthemen

Die Wohlverhaltensregeln in der MiFiD-konformen Umsetzung: Wertpapierdienstleistungen, Kundenkategorien, WpHG-Check
Informations-, Aufklärungs- und Dokumentationspflichten: Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, beratungsfreies Geschäft, Execution-only, Best execution
Insiderrecht: Umgang mit vertraulichen und Insiderinformationen, Ad-hoc-Publizität
Regelung von Mitarbeitergeschäften
Management von Interessenkonflikten
Marktmissbrauchsvermeidung und Publizitätsvorschriften
Risikoanalyse und Überwachungsplan
Berichtspflichten und internes Meldewesen
Schulung, Beratung, Beteiligung an Prozessen

Europäischer Rechtsrahmen und die Umsetzung in Deutschland

Auslegungs- und Anwendungshinweise für die Umsetzung

Aktuelle Gesetzgebung und Rechtsprechung

Änderungen durch MiFID II

Neue Anforderungen der MiFID II und deren Umsetzung
Anforderung an die Product Governance und die Kostentransparenz
Veränderungen im Produktvertrieb nach MiFID II

Anforderungen der MAD/MAR und deren Umsetzung

Scope und Empfehlungen zur Insiderinformationsthematik

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr - Damit Sie den ganzen Tag über konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt. Eine längere Mittagspause von ca. 60 Minuten vereinbaren wir gemeinsam.

Die Compliance-Funktion

Definition und Abgrenzung der Compliance-Funktion
Compliance-Aufgaben im Unternehmen und im Konzern
Risikomanagement und Interne Revision & Compliance

Umsetzungsvorschläge und Praxistipps für MaRisk und MaComp

Mindestanforderungen der BaFin an die Compliance-Funktion nach MaComp
Vorgaben im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und der dazugehörigen Verordnungen
Anforderungen der europäischen Aufsicht
Aufsichtsrechtliche Vorgaben der MaRisk an die Compliance-Funktion

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Zusätzliche Informationen

Das Online-Praxisseminar "WpHG & MaComp" richtet sich insbesondere an Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter in Compliance- und Rechtsabteilungen sowie Führungskräfte und Spezialisten aus dem Bereich der Internen Revision. Weiterhin an Fach- und Führungskräfte aus den Geschäftsfeldern Privat-, Firmenkunden- und Wertpapiergeschäft. Umsetzungsverantwortliche MiFID II, Bereichsleiter Vertrieb, Bereichsleiter Geschäftsfeld Wertpapiere, Bereichsleiter Marktfolge Passiv und weitere Themenverantwortliche WpHG/MiFID II. Mitarbeiter von Prüfungsgesellschaften und -verbänden sowie Berater werden von der höchst praxisorientierten Aufbereitung der Seminarinhalte des Online-Seminars "WpHG & MaComp Compliance in der Praxis" profitieren.

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WpHG & MaComp Compliance in der Praxis

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