Compliance

Compliance als Risikomanagement

• Reputations- und Haftungsrisiken für Unternehmen und Management
• Rechtsgrundlagen und Rechtspflicht zur Compliance
• Ziele und Instrumente einer Compliance-Organisation
• Benchmark: US Sentencing Commission Guidelines

Festlegung der Compliance-Themen

• Festlegung durch unternehmensindividuelle Risikobeurteilung (Beispiele)
• Ableitung konkreter Handlungsfelder

Compliance-Organisation am Beispiel der Siemens AG und der Sun Microsystems GmbH

• Ziele und Instrumente
• Eindeutige Aufgabenverteilung, Prozessverantwortung und Berichtswege

Anforderungen an die Kommunikation

• „Tone from the top“
• Verhaltenskodex – Code of Conduct

Anti-Korruptions Compliance

• Amtsträger und geschäftlicher Verkehr (In- & Auslandsgeschäft)
• Feste Zuwendungsgrenzwerte vs. flexible Regelungen

Aktuelle Entwicklungen (UK Bribery Act und Veränderungen
von „best practice“-Standards)

3rd Party due diligence und andere Kontrollmaßnahmen

Kartellrechts Compliance

Schulungsmaßnahmen

Weitere Compliance-Maßnahmen

• Compliance Checks
• Vergütungs- und Anreizsysteme

Aufklärung von Compliance-Verstößen

• Interne und externe Untersuchungen
• Aufarbeitung durch einen robusten Disziplinarprozess und Remediation

Datenschutz bei internen Untersuchungen

Amnestie/Leniency

Durchsuchung von Geschäftsräumen durch Ermittlungsbehörden

• Goldene Regeln für den Fall der Fälle
• Checkliste mit Verhaltensempfehlungen

Unternehmensvertretung/Verteidigung

• Verfahrensstrategie: Kooperation oder Konfliktverteidigung?
• Sockelverteidigung und Grenzen der Übernahme von Verfahrenskosten

Haftung des Compliance Officers

Ausblick: Weitere Entwicklung von Compliance