Compliance: Was Sie alles wissen müssen?
Seminar
In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Ort
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Beginn
März
weitere Termine
Die Teilnehmer erlernen mit dem Seminar "Compliance: Was Sie alles wissen müssen?" unter anderem folgende Skills:
Agiles Compliance Management in der Praxis
Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen
• Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanz dienstleistern und Versicherungen.
• Mitarbeiter von Compliance - und Rechtsabteilungen .
• Zentrale Stelle, Justiziare, Fach - und Führungskräfte im Bereich Compliance .
Standorte und Zeitplan
Lage
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Meinungen
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Der Unterricht hat mir sehr gefallen weil, er sehr informativ war.
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Themen
- Wirtschaft
- Compliance Management
- Unternehmensanalysen
- Personalmanagement
- Management
- Datenschutz
- Mitarbeiterbindung
- Mitarbeiterbefragung
- Compliance
- Prokurist
- Beisitzer
- Betrug
Inhalte
09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke
09.30 Uhr – 12.00 Uhr
Agiles Compliance Management in der Praxis
Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht
an ein Compliance -System
MaRisk -konforme Organisation und personelle Ausstattung der
Compliance -Funktion
Haftungsrechtliche Garantenstellung - -- BGH -Urteil e zur
Verantwortlichkeit von Beauftragten
„Red Flags ‘‘: Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die
Compliance -Funktion
Mindestanforderung an ein Whistle -Blowing -System
Berichtswesen Compliance: Überwachungs - und Kontrollplan, Muster für ein
prüfungssicheres Reporting
Jeder Teilnehmer erhält :
+ Organisations -Handbuch Compliance und Corporate Governance
(inkl. EBA -Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).
12.00 Uhr – 15.0 0 Uhr
Compliance -Schnittstellen zu DSB , ISB, GwB , Auslagerung s-
Beauftragter und Interne r Revision sicher managen
Das Three Lines of Defence -Modell:
o Schnittstelle Compliance und Interne Revision
o Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung
durch die Beauftragten
IT-Compliance: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) und an den ISB
Datenschutz -Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschu tzbeauftragten - --
Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten
Jeder Teilnehmer erhält:
+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. DSGVO
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen
Compliance -
Risiken gezielt
steuern
Programm
15.00 Uhr - 1 7.30 Uhr
MaRisk AT 4.4.2: A ufgaben und Pflichten des Compliance Officers
IKS -Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG
MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu
achten?
Compliance -relevante Risiken mit IKS -Schlüsselkontrollen sicher managen :
o InstitutsVergV: Kontroll - und Zustimmungspflichen des Compliance
Officers zur Vergütungspolitik
o Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein
prüfungssicheres Legal Inventory
o Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig
zuordnen
Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?
Jeder Teilnehmer erhält:
+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation §25 KWG
+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS -Systems
(Umfang ca. 50 Seiten)
+ S&P Tool Legal Inventory : Risk Assessment für Compliance Officer
+ S&P Check: InstitutsVergV - -- Kontrollpflichten des Compliance Officers
a b 17.30 Uhr Zusammenfassung und offene Gesprächsrunde
Zusätzliche Informationen
Compliance: Was Sie alles wissen müssen?