Das Geldwäschegesetz - Einführung in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen - Mit Umsetzung der GwG-Novelle

Die Erscheinungsformen der Organisierten Kriminalität und Formen der Geldwäsche
Die Internationale Bemühungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terro-rismusbekämpfung
Der Straftatbestand der Geldwäsche gem. § 261 StGB
Die Anforderungen des risikoorientierten Ansatzes

• Die Definition von Bereichen verminderten bzw. erhöhten Risikos

• Die Anforderungen an erhöhte, allgemeine und verminderte Sorgfaltspflichten

• Die Risikoangemessenheit von Sicherungsmaßnahmen

• Die Pflicht zur Identifizierung nach GwG, KWG und AO

• Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten bzw. Eigentümern

Die organisatorischen Vorkehrungen nach dem neuen GwG und KWG

• Die Bestimmung eines Geldwäschebeauftragten

• Die Sicherungsmaßnahmen zur Abwehr von Geldwäsche

• Die Erstellung einer Gefährdungsanalyse

• Das Monitoring und Research

• Die Zuverlässigkeit der Mitarbeiter

• Die Mitarbeiterschulung

Anzeige verdächtiger Kunden, Konten, Transaktionen

• Die Berichtswege vom Mitarbeiter zu den Ermittlungsbehörden

• Die Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden

• Die Verhaltenspflichten vor und nach der Anzeige

• Die Kündigung verdächtiger Geschäftsverbindungen

Risiken für Mitarbeiter und Bank

• Die Straftatbestände

• Die Bußgeldtatbestände

• Die Haftungstatbestände

Nutzen:

• Sie kennen die neuen organisatorischen Anforderungen an Kreditinstitute und Finanzdienstleister aus der Umsetzung der 3. EU-Novelle.

• Sie erhalten eine vollständige Dokumentation der neuen gesetzlichen und aufsichtsbehördlichen Anforderungen.

• Sie sind auf eine Sonderprüfung gemäß § 44 KWG vorbereitet.

• Sie sind sicher im Umgang mit verdächtigen Transaktionen.

Sie treffen:

• Geschäftsleiter/-innen und Geldwäschebeauftragte.

• Führungskräfte der Abteilungen Recht, Revision, Organisation, Personal, Marketing und Zahlungsverkehr.

• Filialleiter/-innen, Kundenbetreuer/-innen von Kredit- und Finanzinstituten, Versicherungen, Finanzdienstleistern sowie deren Rechtsanwälte/-innen und Wirtschaftsprüfer/-innen.