S&P Unternehmerforum

Welche Neuerungen ergeben sich mit der 5. und 6. EU Geldwäscherichtlinie?

S&P Unternehmerforum
In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
  • S&P Unternehmerforum

690 
zzgl. MwSt.
PREMIUM-KURS
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Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Ort An 8 Standorten
Beginn 18.02.2020
weitere Termine
Beschreibung

• Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen,
Leasing - und Factoring -Gesellschaften, Finanz - und Industrieholdings.
• Geldwäsche -Beauftragte und St ellvertreter bei Finanzunternehmen und Nicht -Finanzunternehmen.
• Compliance , Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung.








Teilnehmerzertifikat:
Fortbildungsbestätigung gemäß
§27 PrüfbV sowie GwG
zum Nachweis der Sachkunde als
Geldwäschebeauftragter

Einrichtungen (14)
Wo und wann

Lage

Beginn

Berlin
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Beginn

10.März 2020Anmeldung möglich
12.März 2020Anmeldung möglich
02.Juni 2020Anmeldung möglich
20.Okt. 2020Anmeldung möglich
22.Okt. 2020Anmeldung möglich
Berlin
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Beginn

auf Anfrage
Düsseldorf (Nordrhein-Westfalen, NRW)
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Beginn

27.Aug. 2020Anmeldung möglich
10.Nov. 2020Anmeldung möglich
12.Nov. 2020Anmeldung möglich
Düsseldorf (Nordrhein-Westfalen, NRW)
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Beginn

auf Anfrage
Frankfurt am Main (Hessen)
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Beginn

18.Feb. 2020Anmeldung möglich
20.Feb. 2020Anmeldung möglich
25.Aug. 2020Anmeldung möglich
29.Sep. 2020Anmeldung möglich
01.Okt. 2020Anmeldung möglich
17.Nov. 2020Anmeldung möglich
19.Nov. 2020Anmeldung möglich
Hamburg
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Beginn

02.Juni 2020Anmeldung möglich
08.Sep. 2020Anmeldung möglich
10.Sep. 2020Anmeldung möglich
20.Okt. 2020Anmeldung möglich
22.Okt. 2020Anmeldung möglich
Hamburg
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Beginn

auf Anfrage
Köln (Nordrhein-Westfalen, NRW)
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Beginn

12.Mai 2020Anmeldung möglich
14.Mai 2020Anmeldung möglich
30.Juni 2020Anmeldung möglich
02.Juli 2020Anmeldung möglich
Köln (Nordrhein-Westfalen, NRW)
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Beginn

auf Anfrage
Leipzig (Sachsen)
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Beginn

12.Mai 2020Anmeldung möglich
14.Mai 2020Anmeldung möglich
25.Aug. 2020Anmeldung möglich
27.Aug. 2020Anmeldung möglich
10.Nov. 2020Anmeldung möglich
12.Nov. 2020Anmeldung möglich
Leipzig (Sachsen)
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Beginn

auf Anfrage
München (Bayern)
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Beginn

18.Feb. 2020Anmeldung möglich
20.Feb. 2020Anmeldung möglich
08.Sep. 2020Anmeldung möglich
10.Sep. 2020Anmeldung möglich
17.Nov. 2020Anmeldung möglich
19.Nov. 2020Anmeldung möglich
08.Dez. 2020Anmeldung möglich
10.Dez. 2020Anmeldung möglich
München (Bayern)
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Beginn

auf Anfrage
Stuttgart-Ost (Baden-Württemberg)
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Beginn

10.März 2020Anmeldung möglich
12.März 2020Anmeldung möglich
30.Juni 2020Anmeldung möglich
02.Juli 2020Anmeldung möglich
08.Dez. 2020Anmeldung möglich
10.Dez. 2020Anmeldung möglich
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Was lernen Sie in diesem Kurs?

Geldwäsche
Factoring
Geld verdienen
Finanzen
Wirtschaftshilfe
Wirtschaft
Veruntreuung
Hinterziehung
Gesamtwirtschaft
Erkennung

Themenkreis

Programm

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke


ab 09.30Uhr Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-B eauftragter

Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH -Urteil vom 17. Juli 2009 zur
Verantwortlichkeit von Beauftragten – Bußgelder gegen Geldwäsche -Beauftragte –
OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018

Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten –
5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
„Ein Tag als Geldwäschebeauftragter“: Tätigkeiten, Kontrollhandlu ngen und
prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben

5. EU Geldwäscherichtlinie: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention
Impuls - Umsetzungstipp
S&P Checkliste Risikoanalyse Geldwäsche bei Finanzunternehmen und Nicht -
Finanzunternehmen


Sorgfaltspflichten §10 GwG: Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörden
Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick
Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
Auftretende Person und Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter
Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und
Hoch -Risiko -Kunden
Aufbau eines risikobasierten Scorings für das Kundenmonitoring
Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs,
Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Impuls – Umsetzungstipp
+S&P Muster -Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und
Wirtschaftskriminalität – Umsetz ung des neuen GwG


13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm

ab 14:00 Uhr Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen
Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
• Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
• Geldwäschetypologien in der Factoring - und Leasingbranche
• Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
• Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
• Neue Entwicklungen, die von der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf -
gegriffen werden

Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer
Handlungen
+ S&P Fallstudien: 28 aktuelle Fälle aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung
und Betrug

Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko analyse mit den Schwerpunkten
Geldwäsche und Wirtschaftskriminalit ät

Der risikobasierte Ansatz: Risikoinventur + revisionssichere
Klassifizierung der Risiken + Ableiten der internen Sicherungsmaßnahmen §6 GwG

Verdachtsmitteilungen nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

Neuregelung des Frist- Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

Tipping off-Verbot §47 GwG: Was müssen Sie beachten?
Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse §5 GwG
ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr