Welche Neuerungen ergeben sich mit der 5. und 6. EU Geldwäscherichtlinie?

Programm

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke


ab 09.30Uhr Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-B eauftragter

Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH -Urteil vom 17. Juli 2009 zur
Verantwortlichkeit von Beauftragten – Bußgelder gegen Geldwäsche -Beauftragte –
OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018

Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten –
5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
„Ein Tag als Geldwäschebeauftragter“: Tätigkeiten, Kontrollhandlu ngen und
prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben

5. EU Geldwäscherichtlinie: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention
Impuls - Umsetzungstipp
S&P Checkliste Risikoanalyse Geldwäsche bei Finanzunternehmen und Nicht -
Finanzunternehmen


Sorgfaltspflichten §10 GwG: Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörden
Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick
Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
Auftretende Person und Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter
Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und
Hoch -Risiko -Kunden
Aufbau eines risikobasierten Scorings für das Kundenmonitoring
Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs,
Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Impuls – Umsetzungstipp
+S&P Muster -Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und
Wirtschaftskriminalität – Umsetz ung des neuen GwG


13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm

ab 14:00 Uhr Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen
Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
• Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
• Geldwäschetypologien in der Factoring - und Leasingbranche
• Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
• Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
• Neue Entwicklungen, die von der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf -
gegriffen werden

Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer
Handlungen
+ S&P Fallstudien: 28 aktuelle Fälle aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung
und Betrug

Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko analyse mit den Schwerpunkten
Geldwäsche und Wirtschaftskriminalit ät

Der risikobasierte Ansatz: Risikoinventur + revisionssichere
Klassifizierung der Risiken + Ableiten der internen Sicherungsmaßnahmen §6 GwG

Verdachtsmitteilungen nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

Neuregelung des Frist- Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

Tipping off-Verbot §47 GwG: Was müssen Sie beachten?
Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse §5 GwG
ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde