Die Geldwäschebekämpfung als Bestandteil des internen Risikomanagement-Systems unter Berücksichtigung des neuen GwBekErgG

In diesem Seminar ... ... erhalten Sie eine Einführung in die wesentlichen Bestandteile eines angemessenen Risikomanagementsystems und die wichtigsten Anforderungen an die Anti-Geldwäscheorganisation, die sich daraus ergeben. ... lernen Sie das grundlegende Modell eines 9-stufigen Risikomanagementsystems kennen und befassen sich in diesem Zusammenhang mit dem Risikomanagement-Begriff, der Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie der Angemessenheit der allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten. ... erhalten Sie einen Überblick über die Änderungen des GwG durch das GwBekErgG und über die Novellierung des KWG. ... betrachten wir die Prüfung der Geldwäscheorganisation aus der Sicht des externen Jahresabschlussprüfers. ... sehen Sie Ansätze der Internen Revision in Bezug auf eine angemessene und risikoorientierte Prüfung - direkt aus der Praxis des Trainers. Wir arbeiten mit vielen verschiedenen Beispielen und Übungen. Sie erarbeiten mindestens eine Fallstudie selbstständig.

• Risikomanagementsystem: Aufbau und Inhalt eines Risikomanagement-Systems zur Minimierung der Geldwäscherisiken, 9-stufiges Phasenmodell
• Anti-Geldwäscheorganisation im Fokus der Internen Revision: Erfahrungsbericht aus Sicht der IR-Prüfungsplanung, Prüfungsumfang, Prüfungsdurchführung (Zulässigkeit, Anforderungen, Überwachung, Sonderfragen).