Interne Untersuchungen bei Compliance-Verstößen.

Bildungsziel: Sie gewinnen als Compliance-Officer Sicherheit bei der Bewertung von Verdachtsmomenten und bei der Durchführung interner Ermittlungen, indem Sie die rechtlichen Rahmenbedingungen und typischen Abläufe interner Untersuchungen kennenlernen. Sie stellen Ihr Compliance-Management-System auch für den Fall der Notwendigkeit interner Untersuchungen und der Einleitung staatlicher Ermittlungsverfahren richtig auf. Sie lernen die Sichtweise der Ermittlungsbehörden kennen und erhalten Empfehlungen zum Umgang mit ihnen.

Beschreibung:

Rechtliche Rahmenbedingungen interner Untersuchungen zur Abklärung von Verdachtsmomenten im Hinblick auf Rechtsverstöße durch Mitarbeiter
Verlauf interner Untersuchungen - vom Aufkommen des Verdachts bis zum Abschluss des Verfahrens
Untersuchungsziele
Bewertung des erforderlichen Anfangsverdachts
Vor- und Nachteile der Beauftragung externer Berater mit der Untersuchung
Besondere Problematik internationaler Ermittlungen
Datenschutz- und arbeitsrechtliche Grundlagen interner Untersuchungen bei
Interview
Zugriff auf die EDV
Durchsuchung des Arbeitsplatzes
Videoüberwachung
Zusammenarbeit mit staatlichen Ermittlungsbehörden
Vor- und Nachteile
Strategisch richtiger Zeitpunkt von (Straf-)Anzeigen
Rechtlich gebotenes und taktisch empfehlenswertes Verhalten bei Durchsuchungen durch Ermittlungsbehörden