ISO 19600 und deren Umsetzung im internen Compliance-Audit prüfen.

Bildungsziel: Sie erhalten praktische Gestaltungshilfen für die Einrichtung und Optimierung Ihres Compliance-Management-Systems. Sie wissen, wie Sie interne Compliance-Audits wirksam umsetzen. Sie erfahren, wie Sie Compliance-Audit-Reports erstellen und dabei geeignete Maßnahmen zur Defizitbeseitigung und Verbesserung empfehlen.

Beschreibung:
1. Seminartag: ISO 19600

Entstehungshintergrund und Zielsetzung der ISO 19600
Gründe für einen internationalen Compliance-Standard
Konsequenzen für die Rechtsprechung
ISO 19600 - ein universaler Standard für alle Organisationen und Unternehmensformen
Kompatibilität mit anderen Managementsystem-Standards
Struktur der ISO 19600
Wesentliche Inhalte der ISO 19600
ISO 19600 als Basis für eine Zertifizierung nach TR CMS 101


2. Seminartag: Interne Audits

Auditarten und Prüfungsarten
Risikoorientierte Planung des Compliance-Audits: Scope und Grenzen
Methoden und Ressourcen für das Audit-Projekt
Auditablauf und -durchführung
Auditleitfaden
Interviews, Auditgesprächsführung und -fragetechniken
Bewertung der Prozesslandschaft: CMS und der Einhaltung von Compliance-Vorgaben
Bewertung der Umsetzung von Risikomanagement-Vorgaben
Dokumentation der Auditfeststellungen; Dokumentationsrichtlinien
Vorgehen bei Abweichungen oder Verdachtsmomenten
Auditabschlussbericht, Internes Reporting und KVP
Auditpraxisbeispiele