Product Governance-Prozesse nach MiFID II

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Get online togehter

Beginn erster Seminartag & Vorstellung

Aufsichtsrechtliche Anforderungen

• Internationale Historie zur Product Governance
• Harmonisierung durch MiFID II für Mitgliedstaaten
• Anforderungen nach dem 2. Finanzmarktnovellierungsgesetz
• Leitlinien der ESMA zu Product Governance
• Abgrenzung zum Neu-Produkt-Prozess und der Geeignetheitsprüfung

Produktvertrieb, Due Diligence & Vertriebsvereinbarungen

• Emissionsprozess von Finanzinstrumenten und Produktvertrieb

bei Konzepteuren

• Bestehende Vertriebsstrukturen in Vertriebsunternehmen
• Due Diligence-Prüfung von Vertriebspartnern
• Vertriebsvereinbarungen

Online-Pause mit Vital-Clip

Product Governance-Prozesse I

• Produktfreigabeverfahren (Konzepteur)
• Produktaufnahmeverfahren (Vertriebsunternehmen)
• Zielmarktbestimmung inkl. Vertriebsstrategie

Online-Pause

Product Governance-Prozesse II

• Product Governance in der Finanzportfolioverwaltung
• Produktverbote und Szenarioanalysen

Diskussion zum ersten Seminartag

Ende erster Seminartag

Get online togehter

Beginn zweiter Seminartag

Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien

• Regulierungsinitiativen inkl. Offenlegungsverordnung, Taxonomie-Verordnung und Level-2-Maßnahmen
• Auswirkungen der Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien

auf den Produktvertrieb

Online-Pause mit Vital-Clip

Product Governance-Prozesse III

• Umgang mit Interessenkonflikten
• Gebührenstrukturen
• Informationspflichten
• Produktüberwachungsprozesse

Online-Pause

Sachkundeanforderungen und Verantwortlichkeiten

• Aufgaben der Vertriebsmitarbeiter
• Verantwortung der Leitungsorgane
• Aufgaben der Compliance-Funktion
• Durchführung von Prüfungshandlungen

Erfahrungsaustausch und Abschlussfragen zum zweiten Seminartag

Ende zweiter Seminartag - Online Umfrage

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

...