Rechtssichere Vermögensverwaltung

Programm

1. Tag von 09:00 bis 13:00 Uhr, 2. Tag von 13:30 bis 17:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Aufsichtsrechtliche Anforderungen - Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

• Anforderungen an die interne Organisation (z. B. Vermeidung von Interessenkonflikten) - Best Execution - Informations- und Berichtspflichten - Werbung - Compliance-Funktion (MaComp) - Aufsicht durch die BaFin (z. B. WpHG-Prüfung und Umgang mit Kundenbeschwerden)

Die Vermögensverwaltung in der Praxis

• Kundenkategorisierung und -exploration, Zielmarkt, Information/Aufklärung, Beratung, Geeignetheit, Anlagestrategie/Anlageentscheidungen, Sorgfaltspflichten/Haftung, Dokumentation/Reporting

Zivilrechtliche Rahmenbedingungen

• Der Vermögensverwaltungsvertrag und Anlagerichtlinien
• Haftung bei der Vermögensverwaltung

Rechtliche Anforderungen bei Vermögensverwaltung durch unabhängige Vermögensverwalter

• Kooperationsverwaltungsvertrag Vermögensverwalter - Depotbank
• Vertragsbeziehungen - Arbeitsteilung
• Vermögensverwaltung und Haftungsdach

Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

• Aufsichtsrechtliche Fragen - Anwendbarkeit deutschen Rechts (MiFID)

Fintechs und Vermögensverwaltung

Ihr Sachkundenachweis Die Teilnahme an der Schulung bestätigen wir mit einem Zertifikat, mit dem Sie die Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV revisionsfest dokumentieren können.

Umsetzung von Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung

Programm

1. Tag von 09:00 bis 13:00 Uhr, 2. Tag von 13:30 bis 17:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Aufsichtsrechtliche Anforderungen - Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

• Anforderungen an die interne Organisation (z. B. Vermeidung von Interessenkonflikten) - Best Execution - Informations- und Berichtspflichten - Werbung - Compliance-Funktion (MaComp) - Aufsicht durch die BaFin (z. B. WpHG-Prüfung und Umgang mit Kundenbeschwerden)

Die Vermögensverwaltung in der Praxis

• Kundenkategorisierung und -exploration, Zielmarkt, Information/Aufklärung, Beratung, Geeignetheit, Anlagestrategie/Anlageentscheidungen, Sorgfaltspflichten/Haftung, Dokumentation/Reporting

Zivilrechtliche Rahmenbedingungen

• Der Vermögensverwaltungsvertrag und Anlagerichtlinien
• Haftung bei der Vermögensverwaltung

Rechtliche Anforderungen bei Vermögensverwaltung durch unabhängige Vermögensverwalter

• Kooperationsverwaltungsvertrag Vermögensverwalter - Depotbank
• Vertragsbeziehungen - Arbeitsteilung
• Vermögensverwaltung und Haftungsdach

Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

• Aufsichtsrechtliche Fragen - Anwendbarkeit deutschen Rechts (MiFID)

Fintechs und Vermögensverwaltung

Ihr Sachkundenachweis Die Teilnahme an der Schulung bestätigen wir mit einem Zertifikat, mit dem Sie die Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV revisionsfest dokumentieren können.

Umsetzung von Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung

Programm

Programm

1. Tag von 09:00 bis 13:00 Uhr, 2. Tag von 13:30 bis 17:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

1. Tag von 09:00 bis 13:00 Uhr, 2. Tag von 13:30 bis 17:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

Aufsichtsrechtliche Anforderungen - Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

• Anforderungen an die interne Organisation (z. B. Vermeidung von Interessenkonflikten) - Best Execution - Informations- und Berichtspflichten - Werbung - Compliance-Funktion (MaComp) - Aufsicht durch die BaFin (z. B. WpHG-Prüfung und Umgang mit Kundenbeschwerden)

...