Seminar Geldwäscheprävention für Immobilienmakler und Immobilienfinanzierer
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Es waren zwei wundebare und interessante Tage. Der Schulungsführer ging komplett auf unsere Wünsche ein. Dadurch konnte man sehr viel und vorallem neues lernen.
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Seminar
In Düsseldorf, München, Frankfurt am Main und an 5 weiteren Standorten
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Ort
• Geschäftsführer, die in der Immobilienbranche als Makler tätig sind.
• Geldwäsche -Beauftragte und St ellvertreter bei Finanzunternehmen und Nicht -Finanzunternehmen.
• Compliance , Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung.
Teilnehmerzertifikat:
Fortbildungsbestätigung gemäß
§27 PrüfbV sowie GwG
zum Nachweis der Sachkunde als
Geldwäschebeauftragter
Standorte und Zeitplan
Lage
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Meinungen
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Es waren zwei wundebare und interessante Tage. Der Schulungsführer ging komplett auf unsere Wünsche ein. Dadurch konnte man sehr viel und vorallem neues lernen.
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Kursbewertung
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Julius F
Themen
- Impuls
- Risikoanalyse
- Immobilienmakler
- Wirtschaft
- Kommunikation
- Finanzen
- Human Resources
- Mitarbeiterbefragung
- Wirtschaftshilfe
- Geldwäsche
- Untersuchung
- Beisitzer
- Betrug
Inhalte
09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke
ab 09.30Uhr Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-B eauftragte r
Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH -Urteil vom 17. Juli 2009 zur
Verantwortlichkeit von Beauftragten – Bußgelder gegen Geldwäsche- Beauftragte –
OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche -Beauftragten –
5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
„Ein Tag als Geldwäschebeauftragter“: Tätigkeiten, Kontrollhandlungen und
prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben
5. EU Geldwäscherichtlinie: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention
Impuls - Umsetzungstipp
S&P Checkliste Risikoanalyse Geldwäsche bei Finanzunternehmen und Nicht -
Finanzunternehmen
Sorgfaltspflichten §10 GwG: Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörden
Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick
Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
Auftretende Person und Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter
Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und
Hoch -Risiko- Kunden
Aufbau eines risikobasierten Scorings für das Kundenmonitoring
Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs,
Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Impuls – Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und
Wirtschaftskriminalität – Umsetz ung des neuen GwG
13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen
Programm
ab 14:00 Uhr Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen
Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
• Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
• Geldwäschetypologien in der Factoring - und Leasingbranche
• Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
• Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
• Neue Entwicklungen, die von der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf -
gegriffen werden
Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer
Handlungen
+ S&P Fallstudien: 28 aktuelle Fälle aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung
und Betrug
Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis
Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko analyse mit den Schwerpunkten
Geldwäsche und Wirtschaftskriminalit ät
Der risikobasierte Ansatz: Risikoinventur + revisionssichere
Klassifizierung der Risiken + Ableiten der internen Sicherungsmaßnahmen §6 GwG
Verdachtsmitteilunge n nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
Neuregelung des Frist -Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
Tipping off -Verbot §47 GwG: Was müssen Sie beachten?
Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse §5 GwG
ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde
Zusätzliche Informationen
Seminar Geldwäscheprävention für Immobilienmakler und Immobilienfinanzierer