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Seminar Geldwäscheprävention für Immobilienmakler und Immobilienfinanzierer

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In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
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690 
zzgl. MwSt.
PREMIUM-KURS
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Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Ort An 8 Standorten
Beginn 10.12.2019
weitere Termine
Beschreibung

• Geschäftsführer, die in der Immobilienbranche als Makler tätig sind.
• Geldwäsche -Beauftragte und St ellvertreter bei Finanzunternehmen und Nicht -Finanzunternehmen.
• Compliance , Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung.








Teilnehmerzertifikat:
Fortbildungsbestätigung gemäß
§27 PrüfbV sowie GwG
zum Nachweis der Sachkunde als
Geldwäschebeauftragter

Einrichtungen (8)
Wo und wann
Beginn Lage
10.März 2020
02.Juni 2020
20.Okt. 2020
Berlin
Berlin, Deutschland
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12.Nov. 2019
10.Nov. 2020
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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18.Feb. 2020
25.Aug. 2020
29.Sep. 2020
17.Nov. 2020
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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02.Juni 2020
08.Sep. 2020
20.Okt. 2020
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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12.Mai 2020
30.Juni 2020
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Alle ansehen (8)
Beginn 10.März 2020
02.Juni 2020
20.Okt. 2020
Lage
Berlin
Berlin, Deutschland
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Beginn 12.Nov. 2019
10.Nov. 2020
Lage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn 18.Feb. 2020
25.Aug. 2020
29.Sep. 2020
17.Nov. 2020
Lage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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Beginn 02.Juni 2020
08.Sep. 2020
20.Okt. 2020
Lage
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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Beginn 12.Mai 2020
30.Juni 2020
Lage
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn 12.Nov. 2019
12.Mai 2020
25.Aug. 2020
10.Nov. 2020
Lage
Leipzig
Sachsen, Deutschland
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Beginn 10.Dez. 2019
18.Feb. 2020
08.Sep. 2020
17.Nov. 2020
08.Dez. 2020
Lage
München
Bayern, Deutschland
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Beginn 10.Dez. 2019
10.März 2020
30.Juni 2020
08.Dez. 2020
Lage
Stuttgart-Ost
Baden-Württemberg, Deutschland
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Fragen & Antworten

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Was lernen Sie in diesem Kurs?

Geldwäsche
Immobilienmakler
Mitarbeiterbefragung
Human Resources
Untersuchung
Finanzen
Kommunikation
Beisitzer
Wirtschaft
Wirtschaftshilfe
Betrug

Themenkreis

Programm

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke


ab 09.30Uhr Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-B eauftragte r

Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH -Urteil vom 17. Juli 2009 zur
Verantwortlichkeit von Beauftragten – Bußgelder gegen Geldwäsche- Beauftragte –
OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018

Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche -Beauftragten –
5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

„Ein Tag als Geldwäschebeauftragter“: Tätigkeiten, Kontrollhandlungen und
prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben

5. EU Geldwäscherichtlinie: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention
Impuls - Umsetzungstipp
S&P Checkliste Risikoanalyse Geldwäsche bei Finanzunternehmen und Nicht -
Finanzunternehmen


Sorgfaltspflichten §10 GwG: Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörden
Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick
Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
Auftretende Person und Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter
Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und
Hoch -Risiko- Kunden
Aufbau eines risikobasierten Scorings für das Kundenmonitoring
Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs,
Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Impuls – Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und
Wirtschaftskriminalität – Umsetz ung des neuen GwG


13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm

ab 14:00 Uhr Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen
Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
• Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
• Geldwäschetypologien in der Factoring - und Leasingbranche
• Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
• Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
• Neue Entwicklungen, die von der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf -
gegriffen werden

Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer
Handlungen
+ S&P Fallstudien: 28 aktuelle Fälle aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung
und Betrug

Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko analyse mit den Schwerpunkten
Geldwäsche und Wirtschaftskriminalit ät

Der risikobasierte Ansatz: Risikoinventur + revisionssichere
Klassifizierung der Risiken + Ableiten der internen Sicherungsmaßnahmen §6 GwG

Verdachtsmitteilunge n nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

Neuregelung des Frist -Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

Tipping off -Verbot §47 GwG: Was müssen Sie beachten?
Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse §5 GwG
ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr