Seminar Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Programm

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke


ab 09.30Uhr Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung
des § 27 PrüfbV -Pflichtenkatalogs

Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH -Urteil vom 17. Juli 2009 zur
Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens -/Neubürger“ -Urteil vom
10.12.2013 zum Compliance -System – BGH -Urteil vom 09.05.2017
Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG - Beauftragten Zentrale Stelle –
Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

Wie funktioniert ein optimales Zusammensp iel zwischen Risikocontrolling,
Compliance, Geldwäschebeauftragte n u nd Interner Revision?
5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten
Impuls - Umsetzungstipp
Umsetzen der S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-
Verordnung


Neuerungen bei der Identitätsprüfung
Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter - e in wirtschaftlich Berechtigter ist immer zu
ermitteln!
Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und
Hoch -Risiko- Kunden
Identifizierung der auftretenden Person
Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs,
Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Impuls – Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und
Wirtschaftskriminalität – Umsetzung des GwG 2017



Konzepte zur
Begrenzung von Haftungsrisiken

Programm

13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

ab 14:00 Uhr Geldwäscheprävention im Leasing - und Factoringgeschäft

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen
bzw. Transaktionen
Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger
strafbarer Handlungen
Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
BAIT: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT
Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Impuls - Umsetzungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer
Handlungen
+ S&P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen


Risikoanalyse nach §5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

4. EU -Geldwäscherichtlinie - Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko analyse mit den Schwerpunkten
Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
Verdachtsmitteilunge n nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
Neuregelung des Frist -Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
Impuls - Umsetz ungstipp
+ S&P Muster -Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde

Verdachts -
meldung sicher erstellen