Transaktionsmonitoring

jeweils von 9:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

EDV-Monitoring: Praxis-Know-how und Regulatorische Vorgaben

• IT-Systeme zur Umsetzung des EDV-Monitoring aus § 25h Abs. 2 KWG; Vorstellung Screeningsysteme, Monitoring-Systeme; Korrespondenzbankmonitoring-Systeme; was bedeutet "Systeme sind zu aktualisieren", was beinhaltet dies, worauf basieren die Optimierungen (Stichwort Risikoanalyse, Audits, 44er Prüfung, Monitor-Besuch, eigene individuelle Optimierungsmaßnahmen)
• Überblick zu den vom Gesetzgeber und der Aufsicht an Monitoring-Systeme gestellten Anforderungen
• Kriterien für eine Befreiung von der Verpflichtung zum Einsatz eines Monitoring-Systems (§ 25h Abs. 2 Satz 3 KWG); Darstellung der Funktionsweise anhand eines gängigen Systems

5. + 6. EU-Geldwäsche-RL/Neues GwG

• Nutzung CBM zur Erfüllung der Anforderungen bzgl. Identifizierung High-Risk Countries in der Kette der Beteiligten
• Neue Vorgaben aus den AuA BT Kreditinstitute

Praktische Umsetzung

• Parametrisierung
  • Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse: Empfehlungen für eine revisionssichere Vorgehensweise
• Trefferbearbeitung
  • Unverzüglichkeit, Vier-Augen-Prinzip, Eskalation von Verdachtsfällen, etc.; wichtige weitere Eckpunkte einer ordnungsgemäßen Trefferbearbeitung: Prüfumfang des jeweiligen Mitarbeiters, Dokumentationspflichten, etc.; Besprechung besonders häufiger Fallgestaltungen aus der täglichen Praxis; Darstellung der Verdachtsschwellen für die Meldepflicht nach § 43 GwG; Erläuterung der Vorgabe zur Beendigung von Geschäftsbeziehungen und sonstige bei Verdachtsfällen zu beachtende Maßnahmen
• Auslagerung von Monitoring-Aktivitäten
• COVID-19 - Geldwäscherisiken durch Corona
Exkurs 1: Artificial Intelligence in Kreditinstituten
• Grundlagen von künstlicher Intelligenz (KI) und Machine Learning (ML)
Ansätzen im Compliance-Umfeld

• Grundideen/-begriffe KI und Machine Learning
  • Einsatzmöglichkeiten im Compliance-Umfeld: Vertiefung und Einblicke in die Praxis
  • Exkurs: AML für Crypto Assets - Regulierung und technische Lösungsansätze
  
  

Exkurs 2: Systeme im Bereich Finanzsanktionen und Case Management Systeme

• Prüfung der Daten zum Verwendungszweck der Zahlungen, Stammdatenabgleich, etc.; Besonderheiten Screeningsysteme, Regeleinstellungen, Vermeidung False-Positives; Kundenscreening Sanctions/PEP





Programm

jeweils von 9:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.

EDV-Monitoring: Praxis-Know-how und Regulatorische Vorgaben

• IT-Systeme zur Umsetzung des EDV-Monitoring aus § 25h Abs. 2 KWG; Vorstellung Screeningsysteme, Monitoring-Systeme; Korrespondenzbankmonitoring-Systeme; was bedeutet "Systeme sind zu aktualisieren", was beinhaltet dies, worauf basieren die Optimierungen (Stichwort Risikoanalyse, Audits, 44er Prüfung, Monitor-Besuch, eigene individuelle Optimierungsmaßnahmen)
• Überblick zu den vom Gesetzgeber und der Aufsicht an Monitoring-Systeme gestellten Anforderungen
• Kriterien für eine Befreiung von der Verpflichtung zum Einsatz eines Monitoring-Systems (§ 25h Abs. 2 Satz 3 KWG); Darstellung der Funktionsweise anhand eines gängigen Systems



5. + 6. EU-Geldwäsche-RL/Neues GwG

• Nutzung CBM zur Erfüllung der Anforderungen bzgl. Identifizierung High-Risk Countries in der Kette der Beteiligten
• Neue Vorgaben aus den AuA BT Kreditinstitute



Praktische Umsetzung

• Parametrisierung
  • Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse: Empfehlungen für eine revisionssichere Vorgehensweise
• Trefferbearbeitung
  • Unverzüglichkeit, Vier-Augen-Prinzip, Eskalation von Verdachtsfällen, etc.; wichtige weitere Eckpunkte einer ordnungsgemäßen Trefferbearbeitung: Prüfumfang des jeweiligen Mitarbeiters, Dokumentationspflichten, etc.; Besprechung besonders häufiger Fallgestaltungen aus der täglichen Praxis; Darstellung der Verdachtsschwellen für die Meldepflicht nach § 43 GwG; Erläuterung der Vorgabe zur Beendigung von Geschäftsbeziehungen und sonstige bei Verdachtsfällen zu beachtende Maßnahmen
• Auslagerung von Monitoring-Aktivitäten
• COVID-19 - Geldwäscherisiken durch Corona
Exkurs 1: Artificial Intelligence in Kreditinstituten
• Grundlagen von künstlicher Intelligenz (KI) und Machine Learning (ML)
Ansätzen im Compliance-Umfeld

• Grundideen/-begriffe KI und Machine Learning
  • Einsatzmöglichkeiten im Compliance-Umfeld: Vertiefung und Einblicke in die Praxis
  • Exkurs: AML für Crypto Assets - Regulierung und technische Lösungsansätze
  
  

Exkurs 2: Systeme im Bereich Finanzsanktionen und Case Management Systeme

• Prüfung der Daten zum Verwendungszweck der Zahlungen, Stammdatenabgleich, etc.; Besonderheiten Screeningsysteme, Regeleinstellungen, Vermeidung False-Positives; Kundenscreening Sanctions/PEP





Programm


Programm


jeweils von 9:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.


jeweils von 9:00 bis ca. 13:00 Uhr - Damit Sie konzentriert bleiben können, haben sich kurze Pausen nach jeweils ca. 45 - 60 Minuten bewährt.


EDV-Monitoring: Praxis-Know-how und Regulatorische Vorgaben

• IT-Systeme zur Umsetzung des EDV-Monitoring aus § 25h Abs. 2 KWG; Vorstellung Screeningsysteme, Monitoring-Systeme; Korrespondenzbankmonitoring-Systeme; was bedeutet "Systeme sind zu aktualisieren", was beinhaltet dies, worauf basieren die Optimierungen (Stichwort Risikoanalyse, Audits, 44er Prüfung, Monitor-Besuch, eigene individuelle Optimierungsmaßnahmen)
• Überblick zu den vom Gesetzgeber und der Aufsicht an Monitoring-Systeme gestellten Anforderungen
• Kriterien für eine Befreiung von der Verpflichtung zum Einsatz eines Monitoring-Systems (§ 25h Abs. 2 Satz 3 KWG); Darstellung der Funktionsweise anhand eines gängigen Systems



5. + 6. EU-Geldwäsche-RL/Neues GwG

• Nutzung CBM zur Erfüllung der Anforderungen bzgl. Identifizierung High-Risk Countries in der Kette der Beteiligten
• Neue Vorgaben aus den AuA BT Kreditinstitute



Praktische Umsetzung

• Parametrisierung
  • Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse: Empfehlungen für eine revisionssichere Vorgehensweise
• Trefferbearbeitung
  • Unverzüglichkeit, Vier-Augen-Prinzip, Eskalation von Verdachtsfällen, etc.; wichtige weitere Eckpunkte einer ordnungsgemäßen Trefferbearbeitung: Prüfumfang des jeweiligen Mitarbeiters, Dokumentationspflichten, etc.; Besprechung besonders häufiger Fallgestaltungen aus der täglichen Praxis; Darstellung der Verdachtsschwellen für die Meldepflicht nach § 43 GwG; Erläuterung der Vorgabe zur Beendigung von Geschäftsbeziehungen und sonstige bei Verdachtsfällen zu beachtende Maßnahmen
• Auslagerung von Monitoring-Aktivitäten
• COVID-19 - Geldwäscherisiken durch Corona



...