S&P Unternehmerforum

Was ändert sich mit der 5. und 6. EU Geldwäscherichtlinie?

S&P Unternehmerforum
In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
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690 
zzgl. MwSt.
PREMIUM-KURS
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Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Ort An 8 Standorten
Beginn 11.12.2019
weitere Termine
Beschreibung

· Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen,
Leasin g- und Factoring -Gesellschaften , Finanz- und Industrie -Holdings.

· Geldwäsche -Beauftragte, Stv. Geldwäsche -Beauftragte, Fach - und Führungskräfte
im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung .










Ihr Nutzen :
5. EU Geldwäscherichtlinie:
Was ändert sich?

Know Your Customer bei
anspruchsvollen
Kundenverflechtungen

Techniken zur Recherche und
Analyse von Kundenangaben






Teilnahmezertifikat :
Fortbildungs- und Zertifizierungs -
nachweis als Nachweis zur
Sachkunde
als Geldwäsche -Beauftragter

Einrichtungen (12)
Wo und wann
Beginn Lage
11.März 2020
03.Juni 2020
21.Okt. 2020
Berlin
Berlin, Deutschland
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07.Apr. 2020
11.Nov. 2020
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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auf Anfrage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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auf Anfrage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
Karte ansehen
19.Feb. 2020
26.Aug. 2020
30.Sep. 2020
18.Nov. 2020
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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Alle ansehen (12)
Beginn 11.März 2020
03.Juni 2020
21.Okt. 2020
Lage
Berlin
Berlin, Deutschland
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Beginn 07.Apr. 2020
11.Nov. 2020
Lage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn auf Anfrage
Lage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn auf Anfrage
Lage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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Beginn 19.Feb. 2020
26.Aug. 2020
30.Sep. 2020
18.Nov. 2020
Lage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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Beginn 03.Juni 2020
09.Sep. 2020
21.Okt. 2020
Lage
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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Beginn 13.Mai 2020
01.Juli 2020
Lage
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn 13.Mai 2020
26.Aug. 2020
11.Nov. 2020
Lage
Leipzig
Sachsen, Deutschland
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Beginn auf Anfrage
Lage
Leipzig
Sachsen, Deutschland
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Beginn 11.Dez. 2019
19.Feb. 2020
07.Apr. 2020
09.Sep. 2020
18.Nov. 2020
09.Dez. 2020
Lage
München
Bayern, Deutschland
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Beginn auf Anfrage
Lage
München
Bayern, Deutschland
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Beginn 11.Dez. 2019
11.März 2020
01.Juli 2020
09.Dez. 2020
Lage
Stuttgart-Ost
Baden-Württemberg, Deutschland
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Fragen & Antworten

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Was lernen Sie in diesem Kurs?

Geldwäsche
Techniken
Risikoanalyse
Risikomanagement
Mitarbeiterbefragung
Datenschutz Informationen
Datensicherheit
Datenschutz
Personalmanagement
Mitarbeiter

Themenkreis

Programm

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke


09.30 Uhr – 13.00 Uhr
5. EU Geldwäscherichtlinie: Was ändert sich?

55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention

Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die

· Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
· Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
· risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
· Offenlegungspflichten von wirt schaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
· Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
· Amtshilfe zwischen den EU -Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)

Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische
Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung

Task Force FinTech: Monitoring von Crypto -Transaktionen und Nutzung virtueller
Währungen

Verzahnung mit den S ektor-spezifische n Leitlinien zur Geldwäscheprävention

13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

ab 14.00 Uhr
Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen

Sichere Identifizierung von Vertragspartner und auftretender Person
Techniken für die schnelle und sichere Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

Aufs chlüsselung von mehrstufigen Unternehmens -Organigrammen im In - und
Ausland

Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis
· Vermögenszufluss: Source of Income
· Vermögensstatus: Source of Wealth
· Vermögenstransfer: Source of Funds

Der fiktive wirtschaftlich Berechtige – Umsetzung in der Praxis
Auswirkungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf die r isikoorientierte Bewertung
von Kunden -, Länder- , Vertriebswege- und Produktrisiken

Programm


Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben

Zweifel über Identitätsangaben - -- Möglichkeiten zur Verifizierung?

Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere
Verschleierungstatbestände - -- Was tun?

Vorgänge innerhalb und außerhalb der bestehenden
Geschäftsbeziehung - -- Wie erfolgt die Abgrenzung?
Source of Funds - Prüfu ng als verstärkte Sorgfaltspflicht §15 GwG:
- Einsatz von betriebswirtschaftlichen Auswertungen und
- Jahresabschlüssen zur Prüfung der Mittelherkunft

Top-Kennzahlen aus dem Jahresabschl uss: Kapitalflussrechnung
für die Analyse von Mittelherkunft und Mittelverwendung



Die Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte:
+S&P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirschaftlich Berechtigten
+ S&P Fallstudien zur Analyse von Eigentums - und Kontrollstrukturen
+ S&P Fallstudien: Kennzahlen und Interpretationshilfen für Nicht -Bilanzanalysten



ab 17.30 Uhr Offene Gesprächsrunde

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr