ITC: IT-Compliance in der Finanz- und Versicherungswirtschaft (LEGA06)
Seminar
In Stuttgart, München und Köln
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Ort
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Dauer
1 Tag
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Beginn
auf Anfrage
ITC: IT-Compliance in der Finanz- und Versicherungswirtschaft (LEGA06): Revision, IT-Management. Gerichtet an: Revision, IT-Management
Standorte und Zeitplan
Lage
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Themen
- Management
- IT Management
- Informatik
- IT-Management
- Compliance
- IT
- Versicherungswirtschaft
Inhalte
ITC: IT-Compliance in der Finanz- und Versicherungswirtschaft (LEGA06): Revision, IT-Management
ZIELGRUPPE
Revision, IT-Management
KURSINHALT
Die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die IT-Compliance-Organisation von Finanzdienstleistern haben sich vor dem Hintergrund der MiFID ausgesprochen dynamisch entwickelt. Aus §33 WpHG i.V.m. §25a KWG leitet sich die Pflicht ab, die bisherige Compliance-Struktur regelmäßig aktiv auf den Prüfstand zu stellen. Dazu gehören nicht nur eine aktualisierte Bestandsaufname und deren risikoorientierte Bewertung, sondern auch die Modifizierung von Prozessen, Geschäftsanweisungen und Tätigkeitsnachweisen._x000D_
Dieser umfangreichen Thematik nimmt sich unser eintägiges Aufbauseminar an. Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen in der Finanz -und Versicherungswirtschaft, um diese auf ihr jeweiliges Unternehmen zu übertragen. Sie können Sonder- und Spezialfälle schneller abwägen und sicherer bewerten sowie Risiken erkennen und angemessen darauf reagieren. _x000D_
Seminarinhalte
- Aktueller Überblick über die gesetzlichen, regulativen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen
- Bestandsaufnahme der Compliance-Verpflichtungen anhand einer Checkliste
- Risikomanagementsysteme
- Umsetzungsvorschläge und Prüfungstechnik der MaRisk, MiFID etc.
- Erforderliche Konzepte/Dokumentationen
- Einteilung der Anforderungen in Prioritäten
- Diskussion und Lösungsansätze für eine angemessene, risikogerechte IT-Compliance-Organisation
- Besonderheiten beim Outsourcing
- Umsetzung der Compliance-Anforderungen in die Praxis anhand von Fallbeispielen
- Praxiserfahrungen zu den Anzeigepflichten gem. § 10 WpHG im Hinblick auf Insiderverstöße und Marktmanipulation
- Erfahrungsaustausch aus der Prüfung gemäß WpDPV
VORRAUSSETZUNG
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