Finanzrecht Kurse

...aufsichtsrechtlichen Zusammenhänge bei kryptobezogenen Institutsaktivitäten. Das Seminar Krypto und Compliance richtet sich an Mitarbeitende der Abteilungen Recht...

...zu erkennen und regulatorische Anforderungen – insbesondere im Hinblick auf den AMLR-RTS-Entwurf – praxisgerecht umzusetzen. In diesem Zusammenhang werden...

...Anforderungen treffen auf welche Daten, welche Organisationseinheiten und welche Entscheidungsebenen – und mit welchen Wechselwirkungen? Die Schulung unterscheidet zwischen... Lerne:: CRD VI, Capital Requirements Directive...

...die ihr praktisches Know-how weitergeben. Zusätzlich ergibt sich die einzigartige Möglichkeit, sich während des Lehrgangs mit Kolleg*innen offen auszutauschen... Lerne:: Anti-Financial Crime, Financial Crime Prevention, Financial Crime Compliance...

...und Firmenkunden Intensivbetreuung, Sanierung und Restrukturierung Recht Kreditrevision andere interessierte Fachbereiche bzw. Grundsatzbereiche...

...beziehungsweise welche Rechte beim betreuten Kunden verbleiben. Bei fehlerhaftem Agieren können schnell Regressansprüche auf die Häuser zukommen... Lerne:: Rechtliche Betreuung...

...durch die Aufsicht wird die Abgrenzung von operationalen und kontrollierenden Funktionen weiter vorangetrieben. Zur Sicherstellung einer angemessenen Umsetzung...

...die BaFin-AuA sowie das Omnibus- Paket – praxisnah eingeordnet und ihre konkreten Auswirkungen auf ESGAML- Prozesse aufgezeigt. Wissenswertes ESG-Risiken... Lerne:: Customer Due Diligence (CDD), KYC (Know Your Customer)...

...strafrechtlich belangt zu werden? Wo sind Rechtsbehelfe möglich und auch sinnvoll? Welche Handlungsspielräume bestehen? Besonders wichtig auch...

...(einschließlich der Führung von Insiderlisten & Ad-hoc-Publizität) und Marktmanipulation. Daneben werden auch die Anforderungen an die Eigengeschäfte von Führungskräften...

...welche regulatorischen Änderungen bereits absehbar sind und wie sich diese auf Ihre internen Prozesse, Sorgfaltspflichten und organisatorischen Anforderungen... Lerne:: Anti-Money Laundering (AML)...

...Praxis angemessen und risikoorientiert umgesetzt werden können. Ziel ist es, Sicherheit im Umgang mit geldwäscherechtlichen Pflichten zu schaffen und typische... Lerne:: Anti-Money Laundering (AML)...

...Hinzu kommen zahlreiche nationale und europäische Vorgaben wie KAGB, WpHG, MaComp, KAVerOV, MAR/MAD sowie Themen wie Interessenkonflikte, Zuwendungen... Lerne:: Asset Management, Compliance im Asset Management...

...nachkommt und ab wann eine Schlechtleistung vorliegt. Gleichzeitig muss festgelegt werden, welcher Grad der Schlechtleistung vom auslagernden Unternehmen... Lerne:: Digital Operational Resilience...

...KI-gestützte Tools strategisch einzusetzen und durch präzises Prompting hochwertige, belastbare Ergebnisse zu erzielen. Sie erstellen in kurzer Zeit aussagekräftige Personen... Lerne:: Professionelle AML-Recherche, Künstliche Intelligenz (KI)...