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WpHG-Compliance: Aufgaben und Pflichten des Officers?

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In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
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690 
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PREMIUM-KURS
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Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Ort An 8 Standorten
Beginn 18.02.2020
weitere Termine
Beschreibung

"Die Teilnehmer erlernen mit dem Seminar ""WpHG-Compliance: Aufgaben und Pflichten des Officers?""unter anderem folgende Skills:

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten


• Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
• Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
• Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte

Einrichtungen (8)
Wo und wann
Beginn Lage
10.März 2020
20.Okt. 2020
Berlin
Berlin, Deutschland
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25.Aug. 2020
10.Nov. 2020
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
Karte ansehen
18.Feb. 2020
29.Sep. 2020
17.Nov. 2020
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
Karte ansehen
08.Sep. 2020
20.Okt. 2020
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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12.Mai 2020
30.Juni 2020
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Alle ansehen (8)
Beginn 10.März 2020
20.Okt. 2020
Lage
Berlin
Berlin, Deutschland
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Beginn 25.Aug. 2020
10.Nov. 2020
Lage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn 18.Feb. 2020
29.Sep. 2020
17.Nov. 2020
Lage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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Beginn 08.Sep. 2020
20.Okt. 2020
Lage
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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Beginn 12.Mai 2020
30.Juni 2020
Lage
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn 12.Mai 2020
25.Aug. 2020
10.Nov. 2020
Lage
Leipzig
Sachsen, Deutschland
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Beginn 18.Feb. 2020
08.Sep. 2020
17.Nov. 2020
08.Dez. 2020
Lage
München
Bayern, Deutschland
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Beginn 10.März 2020
30.Juni 2020
08.Dez. 2020
Lage
Stuttgart-Ost
Baden-Württemberg, Deutschland
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Fragen & Antworten

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Was lernen Sie in diesem Kurs?

Compliance
Risikoanalyse
Personalsuche
Personalmanagement
Prokurist
Kommunikation
Mitarbeiterauswahl
Mitarbeitergespäche
Untersuchung
Beisitzer
Betrug
Finanzen
Risk Management
Risikomanagement
Risk Budgeting

Themenkreis

Programm

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

ab 09.30Uhr
Aufgaben und Pflichten des WpHG -Compliance Officers

Haftungsrechtliche Garantenstellung - aktuelle BGH -Urteile zur Verantwortlichkeit
von Beauftragten
Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk -/ WpHG -
Compliance Officer
Pflichten aus der MiFID -Organisationsverordnung sowie den MaComp
BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance- Funktion
• Überwachungsaufgaben
• Risikoanalyse WpHG -Compliance
• Überwachungshandlungen
• Berichtspflichten un d Einhaltung des Mindestinhalts
• Beratungs - und Beteiligungsaufgaben

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar folgende S&P Produkte:
+ S&P Tool: Risikoanalyse WpHG -Compliance
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG -Compliance Funktion
+ S&P Stellenbeschreibung WpHG -Compliance


MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG -Compliance
Officer achten

BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind
relevant?
Basisinformationsblatt nach PRIIPs- Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht
irreführende und eindeutige Informationen
BaFin veröffentlicht 5 Feststel lungen zu Product Governance und Prüfung der
Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS
06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm

ab 14:00 Uhr
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und
des Single Officers

Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
Kick -back und Lehmann -Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater:
Vertriebssteuerung mit Muster- Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und
Ertrag
Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs - und Berichtspflichten,
Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
• Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
• Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
• Risikoorientierte Überwachung des Dritten
Schnittstelle WpHG -Compliance, Vertriebsbeauftragter und
Single Officer

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar folgende S&P Produkte:
+ S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG -Compliance
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter


ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde








WpHG -Compliance
prüfungsfest
regeln!

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr