WpHG-Compliance: Aufgaben und Pflichten des Officers?

Programm

09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

ab 09.30Uhr
Aufgaben und Pflichten des WpHG -Compliance Officers

Haftungsrechtliche Garantenstellung - aktuelle BGH -Urteile zur Verantwortlichkeit
von Beauftragten
Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk -/ WpHG -
Compliance Officer
Pflichten aus der MiFID -Organisationsverordnung sowie den MaComp
BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance- Funktion
• Überwachungsaufgaben
• Risikoanalyse WpHG -Compliance
• Überwachungshandlungen
• Berichtspflichten un d Einhaltung des Mindestinhalts
• Beratungs - und Beteiligungsaufgaben

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar folgende S&P Produkte:
+ S&P Tool: Risikoanalyse WpHG -Compliance
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG -Compliance Funktion
+ S&P Stellenbeschreibung WpHG -Compliance


MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG -Compliance
Officer achten

BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind
relevant?
Basisinformationsblatt nach PRIIPs- Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht
irreführende und eindeutige Informationen
BaFin veröffentlicht 5 Feststel lungen zu Product Governance und Prüfung der
Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS
06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

13.00 Uhr – 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen

Programm

ab 14:00 Uhr
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und
des Single Officers

Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
Kick -back und Lehmann -Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater:
Vertriebssteuerung mit Muster- Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und
Ertrag
Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs - und Berichtspflichten,
Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
• Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
• Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
• Risikoorientierte Überwachung des Dritten
Schnittstelle WpHG -Compliance, Vertriebsbeauftragter und
Single Officer

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar folgende S&P Produkte:
+ S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG -Compliance
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter


ab 17:30 Uhr offene Gesprächsrunde








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