WpHG + MaComp Compliance in der Praxis - Die neuen MaComp: Anforderungen und Umsetzung!

Die BaFin hat das Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) inhaltlich und redaktionell an aktuelle Rechtsentwicklungen und Verwaltungspraktiken angepasst und am 18.4.18 veröffentlicht.
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Nutzen Sie das Seminar WpHG + MaComp, um mit erfahrenen Praktikern die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp zu erarbeiten. Das Seminar vermittelt Ihnen die erforderlichen Kenntnisse und gibt Ihnen viele praktische Tipps für die Umsetzung.
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Nach dem Besuch des Seminars WpHG + MaComp:
- haben Sie einen umfassenden Überblick über die zentralen Themen, wie Product Governance, Sprachaufzeichnung, Geeignetheitserklärung, Zuwendungen, Kostentransparenz und vieles mehr,
- wissen Sie, welche Kontrollhandlungen MiFID II-konform und Compliance-gerecht angepasst und umgesetzt werden müssen, um "revisionsfest" zu agieren,
- kennen Sie die neuen MaComp-Regelungen, die auf Leitlinien der ESMA zurückgehen - wie das Produktfreigabeverfahren, Anforderungen an die Qualifikation von Mitarbeitern, den Umgang mit komplexen Finanzinstrumenten und weiteres,
- kennen Sie die ergänzten bzw. überarbeiteten Anforderungen zur Ausführung von Kundenaufträgen, zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften und zu Zuwendungen,
- ... und sind damit in der Lage, Ihre Prozesse in der Kapitalmarkt-Compliance sicher, effektiv und effzient umzusetzen und zu steuern