Beschwerdemanagement

10:00 bis 16:00 Uhr

Aufsichtsrechtliche Vorgaben an eine ordnungsgemäße Beschwerdeabwicklung

• Überblick über die Vorgaben der ESMA/EBA-Beschwerdeleitlinien, der sog. Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (Rundschreiben 06/2018 (BA und WA)) der BaFin und des BT 12 MaComp
• Beschwerde und Beschwerdeführer
• Anwendungsbereich, Abgrenzungsfragen und Reputationsrisiken
• Überblick über die beaufsichtigten Institute nach der ESMA/EBA-Guideline

Umsetzung der Vorgaben: Beschwerdeprozesse, Beschwerdebearbeitung und Berichterstattung I

• Beschwerdemanagementfunktion
• Internes Beschwerderegister
• Transparente Verfahren einer angemessenen und unverzüglichen Beschwerdebearbeitung
• Vorgaben an die Analyse, Auswertung, Beantwortung, Dokumentation und Archivierung

Compliance-seitige Kontrollen

• Einbindung von Beschwerden in die Compliance-Prozesse
• Praxisbericht zu Auffälligkeiten im Rahmen von Compliance-Prüfungen
• Praxistipps zu wirksamen und regelmäßigen Kontrollhandlungen

Datenschutzrechtliche Aspekte

Workshop-Modul

• Behandlung von Praxisfällen mit der Möglichkeit zur Einreichung von Fallgestaltungen durch die Teilnehmer

Programm

10:00 bis 16:00 Uhr

Aufsichtsrechtliche Vorgaben an eine ordnungsgemäße Beschwerdeabwicklung

• Überblick über die Vorgaben der ESMA/EBA-Beschwerdeleitlinien, der sog. Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (Rundschreiben 06/2018 (BA und WA)) der BaFin und des BT 12 MaComp
• Beschwerde und Beschwerdeführer
• Anwendungsbereich, Abgrenzungsfragen und Reputationsrisiken
• Überblick über die beaufsichtigten Institute nach der ESMA/EBA-Guideline

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• Beschwerdemanagementfunktion
• Internes Beschwerderegister
• Transparente Verfahren einer angemessenen und unverzüglichen Beschwerdebearbeitung
• Vorgaben an die Analyse, Auswertung, Beantwortung, Dokumentation und Archivierung

Compliance-seitige Kontrollen

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• Praxisbericht zu Auffälligkeiten im Rahmen von Compliance-Prüfungen
• Praxistipps zu wirksamen und regelmäßigen Kontrollhandlungen

Datenschutzrechtliche Aspekte

Workshop-Modul

• Behandlung von Praxisfällen mit der Möglichkeit zur Einreichung von Fallgestaltungen durch die Teilnehmer

Programm

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Aufsichtsrechtliche Vorgaben an eine ordnungsgemäße Beschwerdeabwicklung

• Überblick über die Vorgaben der ESMA/EBA-Beschwerdeleitlinien, der sog. Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (Rundschreiben 06/2018 (BA und WA)) der BaFin und des BT 12 MaComp
• Beschwerde und Beschwerdeführer
• Anwendungsbereich, Abgrenzungsfragen und Reputationsrisiken
• Überblick über die beaufsichtigten Institute nach der ESMA/EBA-Guideline

Umsetzung der Vorgaben: Beschwerdeprozesse, Beschwerdebearbeitung und Berichterstattung I

• Beschwerdemanagementfunktion
• Internes Beschwerderegister
• Transparente Verfahren einer angemessenen und unverzüglichen Beschwerdebearbeitung
• Vorgaben an die Analyse, Auswertung, Beantwortung, Dokumentation und Archivierung

Compliance-seitige Kontrollen

• Einbindung von Beschwerden in die Compliance-Prozesse
• Praxisbericht zu Auffälligkeiten im Rahmen von Compliance-Prüfungen
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Aufsichtsrechtliche Vorgaben an eine ordnungsgemäße Beschwerdeabwicklung

• Überblick über die Vorgaben der ESMA/EBA-Beschwerdeleitlinien, der sog. Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (Rundschreiben 06/2018 (BA und WA)) der BaFin und des BT 12 MaComp
• Beschwerde und Beschwerdeführer
• Anwendungsbereich, Abgrenzungsfragen und Reputationsrisiken
• Überblick über die beaufsichtigten Institute nach der ESMA/EBA-Guideline

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