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Compliance: Wie wird Compliance richtig kommuniziert?

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In Stuttgart-Ost, München, Düsseldorf und an 5 weiteren Standorten
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Wichtige informationen

Tipologie Seminar
Ort An 8 Standorten
Beginn 03.12.2019
weitere Termine
Beschreibung

Die Teilnehmer erlernen mit dem Seminar Compliance: Wie wird Compliance richtig kommuniziert? unter anderem folgende Skills:
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

Zielgruppe:
• Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht -Finanzsektor sowie im Finanzsektor ,
• Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance - und Rechtsabteilungen,
• Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer , Justiziare,
• Fach - und Führungskräfte im Bereich Compliance .

Einrichtungen (8)
Wo und wann
Beginn Lage
10.März 2020
20.Okt. 2020
Berlin
Berlin, Deutschland
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25.Aug. 2020
10.Nov. 2020
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
Karte ansehen
03.Dez. 2019
18.Feb. 2020
29.Sep. 2020
17.Nov. 2020
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
Karte ansehen
08.Sep. 2020
20.Okt. 2020
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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12.Mai 2020
30.Juni 2020
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Alle ansehen (8)
Beginn 10.März 2020
20.Okt. 2020
Lage
Berlin
Berlin, Deutschland
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Beginn 25.Aug. 2020
10.Nov. 2020
Lage
Düsseldorf
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn 03.Dez. 2019
18.Feb. 2020
29.Sep. 2020
17.Nov. 2020
Lage
Frankfurt am Main
Hessen, Deutschland
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Beginn 08.Sep. 2020
20.Okt. 2020
Lage
Hamburg
Hamburg, Deutschland
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Beginn 12.Mai 2020
30.Juni 2020
Lage
Köln
Nordrhein-Westfalen, NRW, Deutschland
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Beginn 12.Mai 2020
25.Aug. 2020
10.Nov. 2020
Lage
Leipzig
Sachsen, Deutschland
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Beginn 18.Feb. 2020
08.Sep. 2020
17.Nov. 2020
08.Dez. 2020
Lage
München
Bayern, Deutschland
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Beginn 03.Dez. 2019
10.März 2020
30.Juni 2020
08.Dez. 2020
Lage
Stuttgart-Ost
Baden-Württemberg, Deutschland
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Fragen & Antworten

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Was lernen Sie in diesem Kurs?

Geldwäsche
Compliance
Anforderungen Call Center
Prokurist
Beisitzer
Datenschutz
Personalmanagement
Risk Budgeting
Risikoanalyse
Risikomanagement
Finanzen
Wirtschaft

Themenkreis

Programm
09.15 U hr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09.30 Uhr - -- 12 .00 Uhr
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

Aktuelle a ufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen
und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das
Unternehmen?

Legal Inventory als Basis von Überwachungs - und
K ontrollhandlungen der Compliance -Funktion

Risikobewertung für die Geldwäsche -Prävention , sonstige
strafbare Handlungen sowie Compliance -relevante Sachverhalte
Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten
des Compliance Officers


11.00 Uhr - -- 11.30 Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch

12.00 Uhr - -- 15.0 0 Uhr Top informiert zu a ktuellen Compliance -Themen
Geschenke, Einladungen und Co.
Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter - -- Welche Arten von arbeitsrechtlichen
Kontrollen sind zulässig?

Business Partner Check - -- Auf was kommt es an?

Neues Datenschutzrecht - -- Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?

Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen - Wenn der Ernstfall zur
Krise wird

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Muster -Stellenbeschreibung Compliance Officer
+ Muster -Richtlinie Compliance im Unternehmen
+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ 92-Punkte -Check für ein prüfungssicheres Compliance- System


13.00 Uhr - -- 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen



Compliance -
Risiken
g ezielt steuern

Programm

ab 15.00 Uhr
High Level -Kontrollen zur Steuerung von Compliance -Risiken

Kontrollplan Compliance - -- Die wichtigsten Überwachungs - und
Kontroll handlungen
Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern

Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Tax -Compliance sicher umsetzen

IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis

Kontrollplan des Compliance -Beauftragten: Überwachungs -
und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance- Vorgaben



Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung
+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs - und Kontrollplan

15:30 Uhr - -- 16:00 Uhr
Diskussion und Erfahrungsaustausch

Compliance richtig kommunizieren

Best- Practice zu Verhaltenskodex und Compliance -Richtlinien

Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und
Schulung der Mitarbeiter

Welche Rolle spielt ein Whistleblowing -System im Rahmen
der Compliance -Kommuni kation?

Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat



Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Muster -Richtlinie Verhaltenskodex im Unternehmen
+ Berichtswesen Compliance: Muster für ein prüfungssicheres Reporting


Ab 17.30 Uhr Zusammenfassung und offene Gesprächsrunde

Compliance
=
Wettbewerbs -
Chance

Zusätzliche Informationen

Kursbeginn: 09:15 Uhr Kursende: 17:15 Uhr