IHK Bankrecht

...Nutzen dank individueller Auswahl Ihr persönlicher Nutzen: Sie erhalten eine umfassende und aktuelle Basis im Themenbereich Regulatory-Compliance Wahlmodule bieten Gelegenheit... Lerne:: Regulatory Compliance, ZAG MaRisk Compliance...

...Nutzen dank individueller Auswahl Ihr persönlicher Nutzen: Sie erhalten eine umfassende und aktuelle Basis im Themenbereich Finanzsanktionen Wahlmodule bieten Gelegenheit... Lerne:: Sanktionsrisiken Managen, ZAG Institute Compliance, Financial Sanctions Officer...

...einschließlich der Befreiung von Organtransaktionspflichten gemäß §15 Abs. 3 KWG und der Vorratsbeschlussfassung für bestimmte Kredit- und Geschäftsarten...

...Compliance, Anti‐Financial Crime, Geldwäscheprävention, Zahlungsverkehr, Regulatory Affairs, Revision und Finanzen aus Banken, Sparkassen, Versicherungen...

...auch verschiedene Lösungsansätze vorgestellt und zur Diskussion gestellt. Nach Absolvierung des Seminars verfügt das Auditorium über einen Überblick der...

...gesetzlicher Pflicht, aufsichtlicher Erwartung und möglichen Praxis- und Umsetzungsvarianten. Klarer Überblick über BRUBEG und CRD VI Verständnis für den... Lerne:: Capital Requirements Directive, CRD VI...

...und Kontakte für künftige Herausforderungen zu knüpfen. Für alle, die in Anti-Financial-Crime-Einheiten tätig sind, wird eine fundierte, praxisorientierte... Lerne:: Financial Crime Compliance, Anti-Financial Crime, Financial Crime Prevention...

...Geschäftsleitung/ Vorstandsmitglieder und externe Prüfer*innen und Bankdienstleister Aktuelle aufsichtsrechtliche Vorgaben im Firmenkundengeschäft (u...

...Das Online-Seminar stellt den rechtlichen Rahmen der verschiedenen Vollmachtsarten und der gesetzlichen Betreuung dar und gibt praxisgerechte Antworten... Lerne:: Rechtliche Betreuung...

...der aufsichtsrechtlichen Anforderungen ist es für die Compliance- und Governance- Funktionen daher zwingend erforderlich, sich den Herausforderungen...

...betreffen alle Bereiche und Abteilungen der Bank und sollten im Rahmenwerk zum Risikomanagement integriert sein. Dazu gehört die Anpassung der Geschäfts... Lerne:: Customer Due Diligence (CDD), KYC (Know Your Customer)...

...den Kostenaufwand der Bearbeitung möglichst gering zu halten und entstandenen Aufwand und angefallene Kosten über die Zeugenentschädigungsregelungen möglichst wieder »reinzuholen«...

...(Directors' Dealings) und Marktsondierungen vorgestellt. Die praktische Umsetzung im Bankalltag wird besprochen. Hierbei wird im Rahmen eines Exkurses...

...in der Geldwäscheprävention auswirken. Der Referent verfügt über langjährige Erfahrung im Factoringumfeld und ordnet die neuen regulatorischen Anforderungen verständlich ein... Lerne:: Anti-Money Laundering (AML)...

...Mitarbeitergeschäfte und Whistleblowing. Ziel des Seminars ist eine kompakte, systematische und praxisnahe Übersicht über relevante regulatorische Entwicklungen... Lerne:: Compliance im Asset Management, Asset Management...