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Finanzrecht Seminar
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- 04.Nov. 2026
- 1 Tag
...u. a. den international beachteten Fall Copper Technologies, bei dem eine Zahlung über 15 Mio. GBP in Krypto an eine sanktionierte Person geleistet wurde – formal legal... Lerne:: Sanktionsumgehung durch Krypto...
- Seminar
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- 04.Nov. 2026
- 1 Tag
...sondern auch mit der Legitimation. Also darf zum Beispiel die Person sich in Deutschland aufhalten oder nicht. Hierzu ist es erforderlich nicht nur...
- Seminar
- Online
- 03.Nov. 2026
- 1 Tag
...Auswirkungen auf die Organkreditvergabe sowie den Umgang mit Organgeschäften. Es beleuchtet die Bagatellregelungen und prozessualen Erleichterungen im Detail...
- Seminar
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- 17.Nov. 2026
- 1 Tag
...durch die Aufsicht wird die Abgrenzung von operationalen und kontrollierenden Funktionen weiter vorangetrieben. Zur Sicherstellung einer angemessenen Umsetzung...
- Seminar
- Online
- 17.Nov. 2026
- 1 Tag
...die BaFin-AuA sowie das Omnibus- Paket – praxisnah eingeordnet und ihre konkreten Auswirkungen auf ESGAML- Prozesse aufgezeigt. Wissenswertes ESG-Risiken... Lerne:: KYC (Know Your Customer), Customer Due Diligence (CDD)...
- Seminar
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- 19.Nov. 2026
- 1 Tag
...strafrechtlich belangt zu werden? Wo sind Rechtsbehelfe möglich und auch sinnvoll? Welche Handlungsspielräume bestehen? Besonders wichtig auch...
- Seminar
- Online
- 20.Nov. 2026
- 1 Tag
...(einschließlich der Führung von Insiderlisten & Ad-hoc-Publizität) und Marktmanipulation. Daneben werden auch die Anforderungen an die Eigengeschäfte von Führungskräften...
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- Online
- 23.Nov. 2026
- 1 Tag
...welche regulatorischen Änderungen bereits absehbar sind und wie sich diese auf Ihre internen Prozesse, Sorgfaltspflichten und organisatorischen Anforderungen... Lerne:: Anti-Money Laundering (AML)...
- Seminar
- Online
- 23.Nov. 2026
- 1 Tag
...Praxis angemessen und risikoorientiert umgesetzt werden können. Ziel ist es, Sicherheit im Umgang mit geldwäscherechtlichen Pflichten zu schaffen und typische... Lerne:: Anti-Money Laundering (AML)...
- Seminar
- Online
- 23.Nov. 2026
- 1 Tag
...Hinzu kommen zahlreiche nationale und europäische Vorgaben wie KAGB, WpHG, MaComp, KAVerOV, MAR/MAD sowie Themen wie Interessenkonflikte, Zuwendungen... Lerne:: Asset Management, Compliance im Asset Management...
- Seminar
- Online
- 26.Nov. 2026
- 1 Tag
...nachkommt und ab wann eine Schlechtleistung vorliegt. Gleichzeitig muss festgelegt werden, welcher Grad der Schlechtleistung vom auslagernden Unternehmen... Lerne:: Digital Operational Resilience...
- Seminar
- Hamburg
- 24.Nov. 2026
- 1 Tag
...KI-gestützte Tools strategisch einzusetzen und durch präzises Prompting hochwertige, belastbare Ergebnisse zu erzielen. Sie erstellen in kurzer Zeit aussagekräftige Personen... Lerne:: Professionelle AML-Recherche, Künstliche Intelligenz (KI)...
- Seminar
- Potsdam
- 11.Nov. 2026
...intelligenten Überwachung im Kryptowerte-Geschäft Überblick über die Feststellungen der WpHG-Prüfungssaison2026/2026 im Sparkassen- und Privatbankenbereich...
- Seminar
- Lam
- Fortgeschritten
...oder einer transaktionsbegleitenden Abteilung sowie als Rechtsanwalt und als Berater. Die Kreditwürdigkeit eines Unternehmens oder die Finanzierbarkeit...
- Seminar
- Frankfurt
- 1 Tag
...sowie die Organisationspflichten im Bereich Compliance zu informieren, um Compliance-Verstöße und persönliche Haftungsrisiken zu vermeiden. Dabei werden...
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- Lam
- Anfänger
...Sie profitieren als Sachbearbeiter in der Kreditsicherung, -abwicklung und Insolvenzabteilung von Banken, Bankjuristen oder Wirtschaftsjuristen...
- Seminar
- Frankfurt
...die sich im Rahmen einer Kontoführung stellen, umgehen. Erlangen Sie Sicherheit in der Praxis und vermeiden Sie Haftungsfälle durch die Kenntnis der Spezialgebiete...
- Seminar
- Lam
- Anfänger
...Im Rahmen des Seminars wird darauf eingegangen, wie die BaFin die aufsichtsrechtlichen Anforderungen für Kreditinstitute, die die Depotbankfunktion für...
- Seminar
- Frankfurt
- 2 Tage
...warum Vollmachten grundsätzlich formfrei erteilt werden können und Sie trotzdem berechtigt und verpflichtet sind, Mindestanforderungen an die Form und...
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- Lam
- Fortgeschritten
...Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft der Rechtsabteilung oder Konzernsteuerung, im Backoffice oder in der Dokumentation, im Risikocontrolling oder Risikomanagement...
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- Frankfurt
...Heranziehung der institutseigenen Compliance-Prozesse - Ermittlung des Anpassungsbedarfs der Compliance-Risikoerhebung und -analyse, dem Überwachungsplan...
- Seminar
- Lam
- Fortgeschritten
...Anforderungen immer mehr in formale Aufgabenlasten drängen. Das stellt für die Key Player der Institute keinen oder nur einen geringen Mehrwert dar...
- Seminar
- Frankfurt
- 1 Tag
...für die Auszahlung der variablen Vergütung an Geschäftsleiter und Risk Taker sowie die Besonderheiten für Vertriebsmitarbeiter. Nun liegen erste Erkenntnisse...