WpHG + MaComp Compliance in der Praxis - Die neuen MaComp: Anforderungen und Umsetzung!
Kurs
In Frankfurt
Beschreibung
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Kursart
Kurs
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Ort
Frankfurt
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Dauer
1 Tag
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Beginn
nach Wahl
- Rechtsgrundlagen + Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II
- Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion
- Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden
- Risikoanalyse und Überwachungsplan
- Rechtsprechung und aktuelle Entwicklungen
- Praxistipps für die Umsetzung von MaComp und MaRisk
- Sie können den Besuch dieses Seminars als Nachweis über den Ausbau Ihrer Sachkunde gemäß MaComp BT 1.3.1.3 bzw. § 3 WpHG-MaAnzV nutzen
Standorte und Zeitplan
Lage
Beginn
Beginn
Hinweise zu diesem Kurs
Das Praxisseminar WpHG + MaComp richtet sich insbesondere an Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter in Compliance- und Rechtsabteilungen, sowie Führungskräfte und Spezialisten aus dem Bereich der internen Revision. Weiterhin an Fach- und Führungskräfte aus den Geschäftsfeldern Privat-, Firmenkunden- und Wertpapiergeschäft. Umsetzungsverantwortliche MiFID II, Bereichsleiter Vertrieb, Bereichsleiter Geschäftsfeld Wertpapiere, Bereichsleiter Marktfolge Passiv und weitere Themenverantwortliche WpHG/MiFID II. Mitarbeiter von Prüfungsgesellschaften und -verbänden sowie Berater werden von der höchst praxisorientierten Aufbereitung der Seminarinhalte des Seminars WpHG + MaComp Compliance in der Praxis profitieren.
Meinungen
Erfolge dieses Bildungszentrums
Sämtlich Kurse sind auf dem neuesten Stand
Die Durchschnittsbewertung liegt über 3,7
Mehr als 50 Meinungen in den letzten 12 Monaten
Dieses Bildungszentrum ist seit 16 Mitglied auf Emagister
Themen
- Compliance
Inhalte
- Nach dem Besuch des Seminars WpHG + MaComp:
- haben Sie einen umfassenden Überblick über die zentralen Themen, wie Product Governance, Sprachaufzeichnung, Geeignetheitserklärung, Zuwendungen, Kostentransparenz und vieles mehr,
- wissen Sie, welche Kontrollhandlungen MiFID II-konform und Compliance-gerecht angepasst und umgesetzt werden müssen, um "revisionsfest" zu agieren,
- kennen Sie die neuen MaComp-Regelungen, die auf Leitlinien der ESMA zurückgehen - wie das Produktfreigabeverfahren, Anforderungen an die Qualifikation von Mitarbeitern, den Umgang mit komplexen Finanzinstrumenten und weiteres,
- kennen Sie die ergänzten bzw. überarbeiteten Anforderungen zur Ausführung von Kundenaufträgen, zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften und zu Zuwendungen,
- ... und sind damit in der Lage, Ihre Prozesse in der Kapitalmarkt-Compliance sicher, effektiv und effzient umzusetzen und zu steuern
WpHG + MaComp Compliance in der Praxis - Die neuen MaComp: Anforderungen und Umsetzung!