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MiFID II in der Finanzportfolioverwaltung - Sachkundenachweis, Pflichten, Auslegungsspielräume
Seminar
In Frankfurt ()
Beschreibung
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Kursart
Seminar
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Dauer
1 Tag
Mit Inkrafttreten der MiFID II-Regelungen am 03.01.2018 wurden die Anforderungen an die Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) wesentlich verändert. Neben den Neuerungen in Bezug auf den Abschluss einer Vermögensverwaltung müssen Mitarbeiter ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und regelmäßige Prüfungspflichten.
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Dieses Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen Anforderungen für Vermögensverwalter und deren Mitarbeiter anstehen, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
Hinweise zu diesem Kurs
Fach- und Führungskräfte sowie Mitarbeiter von Vermögensverwaltungen. In Banken Mitarbeiter der Bereiche: Vermögensverwaltung, Anlageberatung, Private Banking, Vertrieb, Wertpapiere, Product Management, Compliance, Recht, Revision sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer.
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Inhalte
MiFID II in der Finanzportfolioverwaltung - Sachkundenachweis, Pflichten, Auslegungsspielräume