Forum Institut für Management GmbH

      MiFID II in der Finanzportfolioverwaltung - Sachkundenachweis, Pflichten, Auslegungsspielräume

      Forum Institut für Management GmbH
      In Frankfurt

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      Wichtige informationen

      Tipologie Seminar
      Ort Frankfurt
      Dauer 1 Tag
      • Seminar
      • Frankfurt
      • Dauer:
        1 Tag
      Beschreibung

      Mit Inkrafttreten der MiFID II-Regelungen am 03.01.2018 wurden die Anforderungen an die Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) wesentlich verändert. Neben den Neuerungen in Bezug auf den Abschluss einer Vermögensverwaltung müssen Mitarbeiter ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und regelmäßige Prüfungspflichten.


      -
      Dieses Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen Anforderungen für Vermögensverwalter und deren Mitarbeiter anstehen, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.

      Einrichtungen (1)
      Wo und wann
      Beginn Lage
      auf Anfrage
      Frankfurt
      Lange Str. 5-9, 60311, Hessen, Deutschland
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      Beginn auf Anfrage
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      Frankfurt
      Lange Str. 5-9, 60311, Hessen, Deutschland
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      Zu berücksichtigen

      · An wen richtet sich dieser Kurs?

      Fach- und Führungskräfte sowie Mitarbeiter von Vermögensverwaltungen. In Banken: Mitarbeiter der Bereiche Vermögensverwaltung, Anlageberatung Private Banking, Vertrieb, Wertpapiere, Product Management, Compliance, Recht, Revision sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer.

      Fragen & Antworten

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      Themenkreis

      - Sachkundeanforderung und Schulungsnotwendigkeit - Der Vermögensverwaltungsvertrag - zivilrechtliche Grundlagen - Aufsichtsrechtliche Anforderungen nach MiFID II + MaComp - Der Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung - Umgang mit Interessenkonflikten und Handlungsempfehlungen

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