Was muss ich bei der Risikoanalyse nach § 5 GwG alles beachten?

Programm
09.15 Uhr Begrüßung
Kaffee und Getränke

09.30 Uhr – 13.00 Uhr
Die Risiko analyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und
Aktualisierung für den Jahresabschluss

Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen

Auslegungshinweise zum neuen Geldwäscheges etz

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den
Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und
Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen


Aufbau einer Konzern- Risikoanalyse

Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Sektor -spez ifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs -Tools:

+ Erstellung der Risiko analyse sowie Festlegung geeigneter
Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster -Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko analyse

11.00 Uhr – 11.30 Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch


Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien
Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen
Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw.
sonstige strafbare Handlungen

Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende
Maßnahmen und Sofortmaßnahmen


Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

+ Komplett -Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti -Geldwäsche - und
Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

13.00 Uhr - 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen
S&P Tool
Risikosanalyse nach
§ 5 GwG mit sicherer
Dokumentation der
Präventions -Maßnahmen

Programm
14.00 Uhr - 17.30 Uhr Verdachtsmeldung nach § §43, 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der
Meldung beiliegen?

Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern


Meldung von Verdachtsfällen und Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
Ablehnung - Ausführungsverbot - -- neue Regelungen zum Fristfall - -- Haftungsrisiken
+ P rüfungs hinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesen
+ Aktuelle Urteile zu Geldwäsche und Verdachtsmeldungen

15.30 Uhr - 16.00 Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
Prüfungssichere Umsetzung der EU -DSGVO und des BDSG -2018

Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den
Sorgfaltspflichten nach GwG?

Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG

Schnittstellen in der Praxis zu
- Ver arbeitungs verzeichnis Art. 30 EU -DSGVO
- Datenschutz -Folgenabschätzung Art. 35 EU -DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU -DSGVO und DIN -Norm 66398

Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz

Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den
Geldwäsche-Beauftragten

+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB



Ab 17.30 Uhr Offene Gesprächsrunde
Schnittstelle
GwB und DSB
p rüfungssicher
manage n