Kwg Seminar

...Das Risikoreduzierungsgesetz bringt Änderungen des § 24 KWG mit sich. Diese sowie die anstehenden Änderungen der Vordrucke für Organmitglieder, die Anforderungen aus den BaFin-Merkblättern zu Geschäftsleitern und Aufsichts- und Verwaltungsräten, deren Umsetzung und die Anzeigeerfordernisse...

...Sie kennen die Neuregelungen des KWG und die hierzu von ZKA und BaFin erarbeiteten Auslegungshinweise. Sie können einschätzen, wo Sicherungsmaßnahmen eine Ertrags-verbesserung bewirken können. Sie erfahren, welche Straftaten in die Sicherungsmaßnahmen und welche Bereiche in die gruppenweite...

... Betrugsprävention Grundsätzliches Auslegungs- und Anwendungshinweise zu § 25c KWG („sonstige strafbare Handlungen“) Die Pflichten des Geldwäschebeauftragten Funktion...

... IT-Controlling Seminarinhalt Überblick zu Vorschriften und Normen: KonTraG, GOBS, GDPdU, HGB, BDSG, SGB, KWG, BaFIN, MARisk, SigG... Überblick zur...

...Rechtliche Rahmenbedingungen Bank im Allgemeinen: KWG, WpHG, AktG, DepotG Verwahrstelle im Besonderen: KAGB, Verwahrstellen-Rundschreiben, KARBV... Lerne:: Aufgaben der Verwahrstelle, Turnusmäßige Arbeiten, Rechtliche Rahmenbedingungen...

... Typologie Geldwäschestraftaten Vortatenkatalog Sonstige strafbare Handlungen nach § 25h KWG Verbotene Geschäfte Fallbeispiele aus der Praxis GwG und KWG...

...- und Publizitätsgesetz (TransPuG) Vorschriften und Anforderungen für Banken • Kreditwesengesetz (KWG) • Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) • Basel II... Lerne:: DIN EN ISO 22301, Business Risk-Manager plus, DIN Normen...

... des Kreditwesengesetzes (KWG) Basel III Risikomanagement Mindestanforderung an das Risikomanagement (MaRisk) Risikoarten & -szenarien Analyse -Kredit-, Markt...

...Erwartungen der Aufsicht an die MaRisk-Compliance-Funktionen - Praxisbericht: § 44-KWG-Prüfungen - Internes Kontrollsystem für Finanzdaten - Aufbau und Aktualisierung des Legal Inventory - Risk-Assessment - Kontroll- und Überwachungsplan - Verzahnung der ersten, zweiten und dritten... Lerne:: Legal Inventory, Praktische Umsetzung in einem Kreditinstitut, Prüfungen der MaRisk-Funktionen...

... Archivierung) Code of Conduct der Versicherer BAIT und MaRisk (BA) KWG und GWG VAG und VVG § 203 StGB und die Einhaltung der Schweigepflicht Beschäftigte... Lerne:: ISO Normen...

... Prüfungsgrundlagen Angemessenheit des Internen Kontrollsystems (§ 25 a KWG, KonTraG, VAG) Anforderungen an die Interne Revision Eigenkapitalunterlegung... Lerne:: Operationelle Risiken...

... oder Wertpapierhandelsgesetz Formen des Outsourcings nach BDSG und KWG Zulässigkeit der Erhebung, Verarbeitung oder Nutzung personenbezogener Daten in der Finanz... Lerne:: Allgemeiner Datenschutz, IT Management, Datenschutz Informationen...

... über Ihre vielfältigen Anzeigepflichten, die nach dem Kreditwesengesetz (KWG) in Verbindung mit der Anzeigenverordnung (AnzV) für Kredit...

... Unabhängigkeit der Gutachter Monitoring nach § 20 a Abs. 6 KWG, MaRisk etc. Aktuelle Entwicklungstrends bei der Einschätzung von Immobilienrisiken...

... 7.30 Uhr MaRisk AT 4.4.2: A ufgaben und Pflichten des Compliance Officers IKS -Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG MaRisk AT... Lerne:: Compliance Management...

... einer ökonomischen P&L in HGB-, IFRS- und KWG-Variablen Praxisbeispiele - Stress-Szenarien des SoFFin - Stress-Szenarien in Kreditportfoliomodellen Fazit und Ausblick...

... der Aufsicht Anforderung an ein Internes Kontrollsystem aus KWG,CRR und der Prüfungspraxis Datenabstimmungen und Schlüsselkontrollen Fallbeispiel: Interne Cross...

... zur Identifizierung nach GwG, KWG und AO Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten bzw. Eigentümern Die organisatorischen Vorkehrungen nach dem neuen GwG und... Lerne:: Geldwäsche erkennen und zur Anzeige bringen...

... Risikoorientierter Ansatz Betrugsprävention Grundsätzliches Auslegungs- und Anwendungshinweise zu § 25c KWG („sonstige strafbare Handlungen“) Die Pflichten...

... in der Informationstechnologie. Vorkenntnisse keine Programm Einführung Überblick zu Vorschriften und Normen: KonTraG, GOBS, GDPdU, HGB, BDSG, SGB, KWG, BaFIN, MARisk, SigG...