Kwg Seminar

...Das Risikoreduzierungsgesetz bringt Änderungen des § 24 KWG mit sich. Diese sowie die anstehenden Änderungen der Vordrucke für Organmitglieder, die Anforderungen aus den BaFin-Merkblättern zu Geschäftsleitern und Aufsichts- und Verwaltungsräten, deren Umsetzung und die Anzeigeerfordernisse...

...Sie kennen die Neuregelungen des KWG und die hierzu von ZKA und BaFin erarbeiteten Auslegungshinweise. Sie können einschätzen, wo Sicherungsmaßnahmen eine Ertrags-verbesserung bewirken können. Sie erfahren, welche Straftaten in die Sicherungsmaßnahmen und welche Bereiche in die gruppenweite...

...Rechtliche Rahmenbedingungen Bank im Allgemeinen: KWG, WpHG, AktG, DepotG Verwahrstelle im Besonderen: KAGB, Verwahrstellen-Rundschreiben, KARBV... Lerne:: Asset Manager, Aufgaben der Verwahrstelle, Rechtliche Rahmenbedingungen...

... Betrugsprävention Grundsätzliches Auslegungs- und Anwendungshinweise zu § 25c KWG („sonstige strafbare Handlungen“) Die Pflichten des Geldwäschebeauftragten Funktion...

...Erwartungen der Aufsicht an die MaRisk-Compliance-Funktionen - Praxisbericht: § 44-KWG-Prüfungen - Internes Kontrollsystem für Finanzdaten - Aufbau und Aktualisierung des Legal Inventory - Risk-Assessment - Kontroll- und Überwachungsplan - Verzahnung der ersten, zweiten und dritten... Lerne:: § 44 KWG-Prüfungen, Legal Inventory, Praktische Umsetzung in einem Kreditinstitut...

... bei wichtigen risikopolitischen Entscheidu ngen Ordnun gsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG als Vorgabe für das Interne Risikomanagement Neuerungen... Lerne:: Human Resources, Risk Budgeting, Risk Management...

... zur Identifizierung nach GwG, KWG und AO Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten bzw. Eigentümern Die organisatorischen Vorkehrungen nach dem neuen GwG und... Lerne:: Geldwäsche erkennen und zur Anzeige bringen...

... Risikoorientierter Ansatz Betrugsprävention Grundsätzliches Auslegungs- und Anwendungshinweise zu § 25c KWG („sonstige strafbare Handlungen“) Die Pflichten...

.... auch eine KWG-Änderung hierzu notwendig EBA Kreditvergabestandards: Neue Guidance zu Vergabe und Monitoring MiFiD II Aktuelle Erkenntnisse und Erfahrungen... Lerne:: IT Sicherheit...

... Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis... Lerne:: Risk Management...

... Typologie Geldwäschestraftaten Vortatenkatalog Sonstige strafbare Handlungen nach § 25h KWG Verbotene Geschäfte Fallbeispiele aus der Praxis GwG und KWG...

... IT-Controlling Seminarinhalt Überblick zu Vorschriften und Normen: KonTraG, GOBS, GDPdU, HGB, BDSG, SGB, KWG, BaFIN, MARisk, SigG... Überblick zur...

... der Aufsicht Anforderung an ein Internes Kontrollsystem aus KWG,CRR und der Prüfungspraxis Datenabstimmungen und Schlüsselkontrollen Fallbeispiel: Interne Cross...

... Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen... Lerne:: Human Resources...

... persönliche Haftungsrisiken zu minimieren (§ 43 GmbHG oder § 93 AktG bei Verletzung der Sorgfaltspflichten bzw. nach § 34 GenG, § 25a KWG). Vertiefen...

... in der Informationstechnologie. Vorkenntnisse keine Programm Einführung Überblick zu Vorschriften und Normen: KonTraG, GOBS, GDPdU, HGB, BDSG, SGB, KWG, BaFIN, MARisk, SigG...

... Die zentrale Stelle - Der Geldwäschebeauftragte und die für strafbare Handlungen zuständige Stelle gem. § 25h KWG Handlungen zuständige Stelle, § 25c KWG...

... 7.30 Uhr MaRisk AT 4.4.2: A ufgaben und Pflichten des Compliance Officers IKS -Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG MaRisk AT... Lerne:: Compliance Management...

... oder Wertpapierhandelsgesetz Formen des Outsourcings nach BDSG und KWG Zulässigkeit der Erhebung, Verarbeitung oder Nutzung personenbezogener Daten in der Finanz... Lerne:: Allgemeiner Datenschutz, Datenschutz Informationen, IT Management...

... der Internen Revision + S&P Fragenkatalog zu §25c KWG: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung 13.00 Uhr - -- 14.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen MaRisk neu... Lerne:: Risk Budgeting, Risk Management...